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證監(jiān)會開出近年來基金從業(yè)者違法處罰第一單

2008年04月21日 19:26 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

  中新網(wǎng)北京4月21日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會今日晚間發(fā)布處罰決定,對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理,取消兩人的基金從業(yè)資格,沒收其違法所得并處以罰款五十萬元。對唐建實行終身市場禁入,對王黎敏實行七年市場禁入。

  唐建在二OO六年三月間利用其擔任上投摩根基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理等職務(wù),在建議基金買入“新疆眾和”股票過程中,使用自己控制的證券賬戶先于基金買入“新疆眾和”股票,該股票股價不斷上升之際,又陸續(xù)賣出該股票。

  王黎敏在二OO六年八月至二OO七年三月間,使用自己控制的證券賬戶,買賣自己所管理基金重倉持有的“太鋼不銹”、“柳鋼股份”股票,非法獲利一百五十萬九千四百0七元。

  證監(jiān)會有關(guān)負責人表示,這是近幾年境內(nèi)首次對基金證券從業(yè)人員違法違規(guī)的處罰,堪稱“行業(yè)第一單”,在法律適用方面做了很多工作。對于基金從業(yè)人員違反法律法規(guī)的行為,將發(fā)現(xiàn)一起,查處一起,絕不手軟,絕不姑息。

編輯:宋方燦】
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