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證監(jiān)會出臺指導意見 要求QFII建立督察員制度

2008年10月17日 20:30 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

  中新社北京十月十七日電(記者 劉育英)記者今日從中國證監(jiān)會獲悉,證監(jiān)會日前出臺《合格境外機構(gòu)投資者督察員指導意見》,要求QFII設立督察員制度。

  證監(jiān)會相關部門負責人介紹說,這項制度指由QFII(合格境外機構(gòu)投資者)指定符合條件的人員擔任合規(guī)督察員,加強對中國證券市場相關法律、法規(guī)及政策的理解,進一步提高QFII合規(guī)控制水平。通過實行該制度,將一線監(jiān)管職能由交易所、托管銀行進一步延伸到QFII內(nèi)部,有效防止個別QFII出現(xiàn)違反規(guī)定超比例投資、信息披露不及時等問題。

  據(jù)悉,實施QFII試點五年多以來,證監(jiān)會、外匯管理局陸續(xù)出臺了相關政策和配套措施,形成了較完善的QFII監(jiān)管框架?傮w而言,QFII投資規(guī)范,外匯進出可控,運行平穩(wěn)正常,未出現(xiàn)大進大出等負面情況。但在實踐中,由于QFII的地域分布廣泛,語言和文化存在差異,法律、監(jiān)管制度也各不相同,這些人員理解、執(zhí)行QFII的法規(guī)、政策及中國證券市場相關法律、法規(guī)時存在一定的困難。

  該負責人對媒體表示,證監(jiān)會從二00六年就開始研究如何加強QFII內(nèi)部控制,二00七年規(guī)劃在QFII內(nèi)部建立一種督察人員的管理制度。今年在指導意見形成前后分別與QFII進行了充分討論,征求了QFII意見。這項舉措標志著監(jiān)管部門將進一步指導合格境外機構(gòu)投資者加強合規(guī)控制,提高合規(guī)控制水平。

  目前,經(jīng)審批設立的QFII有七十多家。證監(jiān)會相關部門負責人稱,在市場急劇波動的時候,海外投資者、機構(gòu)投資者看好中國經(jīng)濟發(fā)展前景,申請成立QFII的熱情沒有減少。(完)

編輯:聞育旻】
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