證監(jiān)會(huì)日前公布了《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)。《規(guī)定》稱，證券公司自12月1日起可以申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)的時(shí)間間隔也由原先規(guī)定的一年縮短為六個(gè)月。有專家分析，目前來看，融資融券業(yè)務(wù)年內(nèi)推出希望渺茫，而股指期貨面世更是遙遙無期。

　　值得注意的是，《規(guī)定》全文僅有一處提及融資融券，而業(yè)內(nèi)人士更是分析，證券公司自12月1日起可申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，說明今年12月前，證監(jiān)會(huì)不接受券商融資融券試點(diǎn)申請(qǐng)。此前，市場(chǎng)預(yù)計(jì)融資融券試點(diǎn)最快11月底就可以推出。

　　廣州安惠投資CEO陳國華特別強(qiáng)調(diào)，《規(guī)定》并沒有說明，券商需要準(zhǔn)備哪些具體材料、滿足何種條件才能申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)。目前已經(jīng)進(jìn)入11月上旬，如果到下旬證監(jiān)會(huì)還沒有類似通知，那么12月份券商會(huì)面臨“可以申請(qǐng)但難以申請(qǐng)”的尷尬，因?yàn)樗麄儧]有時(shí)間準(zhǔn)備相關(guān)材料�！耙牢铱矗�如證監(jiān)會(huì)不及時(shí)公布相關(guān)申請(qǐng)材料細(xì)則，今年年內(nèi)融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)展開基本無望，因?yàn)榘�括籌備和遞交申請(qǐng)材料在內(nèi)，證券公司都有很多流程要走。”陳國華說。

　　期指申請(qǐng)最早也要到明年中

　　記者注意到，《暫行規(guī)定》明確，對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過4種。證券公司變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類，其中，一次申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)不得超過2種。如果證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報(bào)告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告、法律意見書。

　　同時(shí)，《規(guī)定》縮短了證券公司再次申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的時(shí)間限制，將申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的，“距前次申請(qǐng)獲準(zhǔn)已滿1年”改為“超過6個(gè)月”。

　　而對(duì)于融資融券和股指期貨兩項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)能否同時(shí)申請(qǐng)，有證監(jiān)會(huì)人士稱，《規(guī)定》提到再次申請(qǐng)新業(yè)務(wù)時(shí)的上限是兩項(xiàng)，融資融券是可以的，但是股指期貨要分自營還是經(jīng)紀(jì)，如果是股指期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，那么只有期貨公司可以，而股指期貨的自營則是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)才能做這樣的業(yè)務(wù)。

　　有券商人士昨天認(rèn)為，12月證券公司基本只能申請(qǐng)融資融券，而按上述新規(guī)定申請(qǐng)的6個(gè)月時(shí)間限制，即使券商可以申請(qǐng)期指業(yè)務(wù)，最早也要等到明年年中才行。

　　規(guī)定解讀

　　關(guān)聯(lián)券商需規(guī)避同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　《規(guī)定》明確，有股權(quán)控制關(guān)系的證券公司在開展同類業(yè)務(wù)時(shí)，需要采取有效措施規(guī)避同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù)，但兩個(gè)公司之間達(dá)成協(xié)議，能夠達(dá)到有效規(guī)避同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)效果的除外。

　　另外，對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過4種。證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類。證券公司一次申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)不得超過2種。如果證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報(bào)告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告、法律意見書。 (記者李成)