近日,中國證監(jiān)會(huì)使出霹靂手段,對(duì)北京首放投資顧問有限公司法人代表汪建中開出天價(jià)罰單:沒收非法所得1.25億元,并罰款1.25億元,對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,并將本案移送公安機(jī)關(guān)處理,撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這是中證監(jiān)成立以來首次開出超過億元的個(gè)人罰單。
汪建中是在趙笑云、雷立軍之后冒起的,也是繼前兩位之后倒下的第三位股評(píng)界大腕。汪建中被“極刑”處罰,顯示出證監(jiān)會(huì)在維護(hù)證券市場(chǎng)秩序方面的強(qiáng)勢(shì)態(tài)度,被市場(chǎng)詬病多年的股評(píng)“黑嘴”現(xiàn)象有望得到根本性扭轉(zhuǎn)。
股民呼吁整治“黑機(jī)構(gòu)”
日前,廣東證監(jiān)局公布了20家不具有合法證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單,他們的手段如出一轍,大都利用投資者想扭虧的迫切心理,高價(jià)招募會(huì)員,收取高昂的會(huì)員費(fèi)。這樣的機(jī)構(gòu)被股民稱為“黑機(jī)構(gòu)”,代表這些機(jī)構(gòu)在相關(guān)媒體上做股票點(diǎn)評(píng)的人被稱為“黑嘴”。這些黑機(jī)構(gòu)即使被監(jiān)管部門曝光,有些公司換個(gè)名字后還是繼續(xù)行騙。
證券咨詢黑機(jī)構(gòu)為何屢屢得逞?分析人士認(rèn)為,這類案件經(jīng)營者騙取的對(duì)象大多是交易時(shí)間不太長、前期虧損比較大、急于解套的投資者。他們通過雇用的業(yè)務(wù)員用事先設(shè)計(jì)好的說辭蠱惑投資人,同時(shí)在電視節(jié)目中大肆吹噓所謂的薦股業(yè)績,以此招攬投資人。
大批股民在股市上虧損后求助于這些“黑機(jī)構(gòu)”而再次遭受盤剝,股民對(duì)“黑機(jī)構(gòu)”可謂恨之入骨,要求整頓該行業(yè)的呼聲日漸高漲。但從現(xiàn)實(shí)情況看,對(duì)于“黑機(jī)構(gòu)”的違法行為,絕大多數(shù)投資者卻無法利用法律保護(hù)自己的權(quán)益,因?yàn)楣擅裢貌怀稣鎽{實(shí)據(jù)來告發(fā)“黑機(jī)構(gòu)”。
證監(jiān)會(huì)加大查處力度
據(jù)悉,今年證監(jiān)會(huì)已正式立案93件,截至9月底已完成案件調(diào)查66件。自去年11月證券執(zhí)法體制實(shí)施改革以來,證監(jiān)會(huì)通過建立健全證券違法違規(guī)案件“立、查、審”分離體制,加大對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、背信損害上市公司利益、非法證券網(wǎng)絡(luò)咨詢等案件的查處力度。
“處理咨詢機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)的案件,向市場(chǎng)傳遞一個(gè)明確的信號(hào),無論是非法機(jī)構(gòu)還是持牌機(jī)構(gòu),只要破壞證券市場(chǎng)的秩序,一旦發(fā)現(xiàn)就要嚴(yán)肅查處,涉嫌犯罪就要移送公安機(jī)關(guān)查處。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,希望從事相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員引以為戒,依法參與市場(chǎng)活動(dòng),共同遵守市場(chǎng)的秩序,保護(hù)市場(chǎng)正常交易。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,將進(jìn)一步加大對(duì)非法證券投資咨詢案件的查處和披露的力度,同時(shí)將積極會(huì)同有關(guān)行業(yè)的主管部門,規(guī)范網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布,涉及證券市場(chǎng)信息的管理,從源頭上切斷非法信息傳播的渠道。并提醒廣大投資者,在參與證券投資的時(shí)候,注意識(shí)別非法機(jī)構(gòu)及個(gè)人。(記者黃應(yīng)來)
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