世界銀行黑名單上的企業(yè)

　　在世界銀行最新公布的黑名單里，全球共有367家企業(yè)上榜，所受處罰為兩年至終身

　　禁止參與該行融資項目。中國有4家企業(yè)被列入該黑名單

　　文/ 《財經國家周刊》記者 袁鐵成 特約撰稿 雷明艷

　　2010年3月3日，越南政府對外宣布，中國建筑工程總公司(簡稱“中建公司”)在胡志明市的一項工程被中止。該項目為世界銀行所援建，合同金額8500萬美元(約合5.8億元人民幣)，執(zhí)行期3年，已接近尾聲。

　　被終止的項目是疏通和改造胡志明市運河的工程，由于合同成本的增加，雙方需要簽訂補充協(xié)議，申請世界銀行的新增貸款，但在此時該項目被世界銀行否決了。

　　世界銀行解釋終止合同的原因時說，中建公司曾在2009年承包菲律賓的項目時涉嫌違標，被列入世界銀行的“黑名單”。

　　兩步程序認定

　　“越南這個項目是3年前簽的合同，原合同內容已經做完90%。但是由于該項目成本延伸了一部分，越南政府需向世界銀行申請新增貸款。因為我們這個項目做得非常好，越南政府希望與我們繼續(xù)合作。但世界銀行說，即使是補充協(xié)議，也需要其他公司來投標�！�3月25日，在北京的公司總部，中建總公司海外事業(yè)部總經理陳國接受《財經國家周刊》記者采訪時說。

　　在越南經營外包業(yè)務已有20多年的中建公司，在當?shù)乜诒�不錯。不過，當年一樁發(fā)生在菲律賓的事情，卻影響到中建公司在越南的業(yè)務。

　　“菲律賓國家道路改善與管理”項目由世界銀行融資興建，采取國際招標作業(yè)。在該項目的投標過程中，多家公司的投標價格比較接近，而且標價比標底高出了許多。世界銀行經仔細調查后認定，投標企業(yè)存在著相互串通現(xiàn)象，即“違標”——違反標準。于是，2009年1月14日，世界銀行公開裁定，包括4家中國公司在內的7家公司涉嫌違標，并禁止這些公司參與世界銀行融資的其他項目。

　　對于這4家中國企業(yè)，世界銀行的具體裁決內容如下：中國路橋集團被禁止在8年內參與投標(如果表現(xiàn)良好，將會在5年后解禁或減輕制裁)；中國建筑工程總公司和武夷實業(yè)6年內被禁止參與投標(如果表現(xiàn)良好，將會在4年后解禁或減輕制裁)；中國地質工程集團公司5年內被禁止參與投標(如果表現(xiàn)良好，3年后將會解禁或減輕制裁)。

　　“我們有嚴格的評估裁定機制，通過提高財務管理的透明度，增強稅務與海關管理等方法和手段，積極有效地打擊腐敗行為，并幫助當?shù)卣�府來提高服務和經濟監(jiān)管機制�！笔澜玢y行中國局采購部主任葉英在接受《財經國家周刊》記者采訪時表示。

　　在調查過程中，世界銀行通常會通過兩步制裁管理流程來制止腐敗行為。

　　第一步，由該行的誠信部門進行調查，如果發(fā)現(xiàn)任何公司存在投標不當行為，則向評估主管提出制裁申請。隨后，評估主管會提出有效制裁措施建議。第二步，如果被指控的公司提出異議，則會把案件轉交給制裁理事會審理。理事會將審議所有指控證據(jù)和該公司的答復，然后就案件作出終審決定。

　　葉英說，“當前，世界銀行集團設有四位評審官，分頭負責國際復興開發(fā)銀行及國際開發(fā)協(xié)會、國際金融公司、多邊投資擔保機構、由世行提供部分風險擔保的投資項目等四類案件的審核。對于后三類制裁案件，制裁委員會專門設有具備專業(yè)知識的內部和外部專家負責審理，以期有效地保證世行裁決的公正性和客觀性�！�

　　1996年，世界銀行行長詹姆斯•沃爾芬森將打擊“腐敗癌癥”確定為世界銀行的最優(yōu)先事項。同年，聯(lián)合國大會通過決議，要求各國禁止在國際商業(yè)交易中向公職人員支付賄金，并且不準許這種付款用于減稅。

　　自1999年開始，世界銀行就宣布，將不給任何涉嫌貪污受賄的國際公司以投標資格，并禁止其參與由該行資助的所有工程項目。自2001年至2010年2月底，全球范圍內已有超過367家公司或個人受到世界銀行的公開制裁，并被列入世界銀行的企業(yè)黑名單。

　　最新黑名單

　　世界銀行有關方面向《財經國家周刊》記者提供了一份長長的黑名單。

　　世界銀行的制裁期限一般為2~8年，也有15年的，只要是期限滿了，就會將企業(yè)的名字自動刪除。最嚴厲的處罰則是終身禁入。

　　中國社會科學院李眾敏研究員接受《財經國家周刊》采訪時說，“世界銀行對自己資助的項目有一個審核程序，主要針對項目招標、建設過程中存在的腐敗和欺詐行為進行監(jiān)督。其審核依據(jù)是世界銀行項目程序指南，這一指南有兩個條款分別針對腐敗和欺詐。企業(yè)一旦被列入黑名單，在一定期限內將被禁止參與任何世界銀行出資的項目。被列入名單的企業(yè)可以提出異議或補充說明，而且如果列入名單的企業(yè)有良好表現(xiàn)的話，可能縮短制裁期限�！�

　　葉英對《財經國家周刊》說，1999年3月16日，兩家加拿大的企業(yè)被處以永久喪失參與世界銀行融資項目資格。這是世界上最早被世界銀行處以最嚴厲懲罰措施的企業(yè)。

　　據(jù)葉英透露，英國所有35家入榜企業(yè)無一例外受到“最嚴厲處罰”。1999年4月8日，世界銀行裁定，包括英國阿瑪尼建筑公司在內的4家倫敦公司，永久喪失參與世界銀行融資項目的資格。

　　在世界銀行的黑名單中，來自發(fā)達國家和發(fā)展中國家的公司皆不少。這一點似乎與西方國家頻頻指責發(fā)展中國家公司違標及腐敗盛行一說，有較大的差異。

　　《財經國家周刊》記者發(fā)現(xiàn)，在世界銀行最新的企業(yè)黑名單上，共有25個國家的148家建筑企業(yè)榜上有名。其中，有72家被列為最嚴厲制裁。被制裁公司最多的3個國家是：英國(35家)、孟加拉國(27家)、印尼(14家)。

　　在黑名單中，永久喪失參與世界銀行融資項目資格企業(yè)最多的前3個國家為：英國(35家)、瑞典(11家)、美國(8家)。另外，德國、韓國、新加坡、烏茲別克斯坦、沙特阿拉伯和愛爾蘭分別有1家企業(yè)。

　　葉英說，塞內加爾的兩家建筑企業(yè)被懲罰得最輕，均只被禁兩年。

　　被列入黑名單的中國企業(yè)目前只有上述4家。

　　黑名單效應

　　“企業(yè)一旦被列入世界銀行的黑名單，就猶如受到在世界市場范圍的通緝令。”上海太平洋國際戰(zhàn)略研究所高級分析員朱小琳在接受《財經國家周刊》記者采訪時說，盡管世界銀行融資的項目在全球市場所占的份額很小，但世界銀行的做法在全球范圍內具有示范效應，會在亞洲開發(fā)銀行、美洲開發(fā)銀行等主要金融體系內有警示作用。雖然不能說“一黑百黑”，但是，企業(yè)將會在全球范圍遭遇信用危機和市場危機。

　　李眾敏說，世界銀行企業(yè)黑名單對企業(yè)的直接影響還是很大的，除了這些企業(yè)在懲罰期內不能夠參與建設任何有世界銀行出資的項目以外，還會使他們在東南亞、非洲、拉美的發(fā)展受到嚴重影響。

　　另外，李眾敏表示，很難避免將來會有越來越多的機構(如亞洲開發(fā)銀行等)采取和借鑒類似的措施，如果這樣，損失會更大。

　　葉英說，近年來，菲律賓的建筑市場貪污現(xiàn)象比較嚴重，世界銀行對此非常不滿，因此世界銀行花了大量的時間和精力來處理此事。

　　“在發(fā)現(xiàn)菲律賓的項目存在合約違規(guī)之后的5年間，我們做了大量的調查和取證。根據(jù)世界銀行的規(guī)定：如果任何公司被指控在其資助的項目中進行欺詐、腐敗、強迫、勾結、阻礙執(zhí)法等不當行為，則立即實施嚴厲調查處理�！比~英說，“此類裁決是為了更好地促進治理和制止腐敗行為，切實有效地使世界銀行援助項目能夠在全球范圍實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展。”

　　對于世界銀行的決定，中建公司海外事業(yè)部總經理陳國才表示“非常尊重世界銀行的裁決”。他說，“對于我們企業(yè)來講，確實有一定的責任。由于菲律賓的項目違標現(xiàn)象很多，我們也參與了違標，在菲律賓市場上的經營過程中確實存在操作不當?shù)男袨��！?/p>

　　“世界銀行的標準是統(tǒng)一的、國際化的。而菲律賓政府的標準是區(qū)域化，世界銀行不可能用菲律賓的標準來衡量此事件�！标悋�才告訴《財經國家周刊》，“事實上，這件事情對我們在菲律賓的業(yè)務造成了很大的影響。因為世界銀行黑名單一出，眾人皆知，我們有口難辯。”

　　不過，同遭遇制裁的中國武夷實業(yè)股份有限公司的看法有所不同。該公司在公開聲明中說：“公司之前在世界銀行廉政局的調查過程中予以積極的配合，并嚴格按照世界銀行程序參與應訴和答辯，但公司的相關質詢未能得到世界銀行的有效回應。雖然世界銀行對公司的制裁屬于世界銀行內部程序，但不應違背基本的法律原則，也不能回避其帶來的法律后果。鑒于制裁直接影響到公司的聲譽和未來的業(yè)務開展，中國武夷表示將保留申訴權利。”

　　對于中國武夷的聲明，朱小琳認為“毫無意義”，并表示，“這種說法在國際社會沒有市場。與國際接軌就必須接受國際通用的游戲規(guī)則。否則，后續(xù)還有問題�！�

　　“走出去”要想得更多

　　商務部研究院院長霍建國在接受《財經國家周刊》記者采訪時表示，“越來越多的中國企業(yè)走出國門，加入到國際市場的競爭浪潮中。但是，由于國際化能力、對國際規(guī)則的把握能力以及內部項目團隊配置等相對比較差，所以我們的企業(yè)還需要努力提高溝通和管理等能力�！�

　　盡管被列入世界銀行黑名單的中國企業(yè)并不多，但專家們認為要引以為戒。“因為這4家中國違規(guī)企業(yè)，使得沒有列入名單的中國企業(yè)也會受到負面影響。長此以往，會給外界造成中國企業(yè)商業(yè)道德水平較差的印象，一旦這種印象形成，就會嚴重限制中國企業(yè)的海外發(fā)展�！崩畋娒粽f。

　　中國社科院世界經濟與政治所跨國投資研究室主任張金杰告訴《財經國家周刊》記者，“中國企業(yè)要做大做強，需要學習和借鑒的東西數(shù)不勝數(shù)。每一項失敗的結果都要成為自己的財富。要盡快適應來自其他國家企業(yè)共同爭奪國際市場的‘競爭壓力’�！�

　　對于張金杰的觀點，對外經貿大學中國開放經濟研究所所長何偉文表示贊同。他表示，中國企業(yè)海外承包工程有兩個方面亟待改善：一是市場化程度不夠高；二是融資環(huán)節(jié)有待改進。

　　何偉文說，中國企業(yè)在海外承接項目時，都是通過第三方融資，而擁有大量外匯儲備的中國，完全有能力自己為這些項目提供融資。中國企業(yè)要考慮開拓國內的融資渠道，有條件的企業(yè)可以建立自己的融資平臺，條件不成熟的企業(yè)要在政府的支持下，通過美元票據(jù)等方式在國內市場上融資。

　　陳國才則表示“會引以為戒”。他說，一直以來，中建公司在菲律賓市場并不盈利，而黑名單事件的出現(xiàn)更增加了其在菲律賓進一步發(fā)展的負面影響。“我們可能計劃撤出菲律賓，轉向更適合我們長期穩(wěn)定發(fā)展的市場和國家�！�