證監(jiān)會(huì)頻頻亮劍，近期連罰數(shù)起市場(chǎng)違規(guī)案

　　A 首例保代撤銷資格

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，注冊(cè)保薦代表人的條件之一是有三年投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，此次被撤銷資格的二人均對(duì)此項(xiàng)個(gè)人經(jīng)歷做了虛假陳述。

　　根據(jù)公開資料，王志妮于2008年3月12日取得保薦代表人資格，注冊(cè)登記申請(qǐng)文件顯示，其2004年7月開始在保薦機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)，有三年投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　證監(jiān)會(huì)的核查結(jié)果則顯示，2004年9月至2006年6月王志妮在中山大學(xué)嶺南學(xué)院金融系讀研究生，2006年7月研究生畢業(yè)后方開始到萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司，從事投資銀行業(yè)務(wù)，注冊(cè)保薦代表人時(shí)投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷不足三年。

　　林霖犯的是同樣的錯(cuò)誤，其于2008年3月28日取得保薦代表人資格，注冊(cè)登記申請(qǐng)文件顯示其2004年12月開始在保薦機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)，有三年投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)核實(shí)，2006年8月林霖開始在保薦機(jī)構(gòu)工作。

　　“怎么也算不出來三年�！鼻笆鲎C監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)撤銷林霖、王志妮保薦代表人資格。這也是證監(jiān)會(huì)首次作出此類決定。

　　值得注意的是，根據(jù)規(guī)定，二人在三年內(nèi)將不得再次申請(qǐng)保薦代表人資格，但其相關(guān)考試的成績(jī)是否能夠予以保留并作下次申請(qǐng)時(shí)之參考，該負(fù)責(zé)人表示，因目前法規(guī)中未有明確規(guī)定，故要再行研究。

　　兩人所在的保薦機(jī)構(gòu)尚未受到處罰。

　　“保薦機(jī)構(gòu)有核查義務(wù)，但保薦辦法都有明確的免責(zé)條款，只要能證明已經(jīng)勤勉盡責(zé)(即可免責(zé))。(核查過程中)保薦機(jī)構(gòu)做了答復(fù)，說明其免責(zé)理由還是成立的。”該負(fù)責(zé)人說，在此過程中曾與法律部、機(jī)構(gòu)部等相關(guān)部門充分溝通、征求意見，以確保處罰結(jié)果的公正。

　　同時(shí)受處罰的保薦代表人張慶升，2005年10月至2008年4月期間，同時(shí)在保薦機(jī)構(gòu)和另一商業(yè)機(jī)構(gòu)——招銀國(guó)際任職，并在2006年和2007年兩次變更保薦代表人資格至渤海證券和國(guó)盛證券時(shí)，沒有說明其同時(shí)在其他商業(yè)機(jī)構(gòu)任職。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，其違反了保薦辦法中規(guī)定的誠(chéng)實(shí)守信義務(wù)，故決定在12個(gè)月內(nèi)不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦項(xiàng)目。

　　B 再打操縱市場(chǎng)案件

　　對(duì)操縱市場(chǎng)高壓打擊之時(shí)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了一起目前比較“流行”的虛假申報(bào)類操縱市場(chǎng)案件。

　　調(diào)查結(jié)果顯示，2008年1月22日，盧道軍利用張春梅、李麗虹賬戶組申買四維控股14220000股，撤單10880000股，成交1673193股。

　　2008年1月23日，為了能以較高價(jià)格賣出四維控股股票，盧道軍利用上述賬戶組，在9:39:24至9:42:27、9:55:21、10:03:50等期間內(nèi)，通過逐筆升高申買價(jià)格，短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行頻繁虛假買入申報(bào)，造成四維控股股票申買委托量在短期內(nèi)迅速放大，制造買盤洶涌假象，申買價(jià)格始終低于申報(bào)前一秒的市場(chǎng)平均成交價(jià)，委托主要集中在第3檔和第5檔，隨后迅速撤單，最短買入申報(bào)駐留時(shí)間僅18秒。

　　上述期間，賬戶組申買委托共計(jì)12筆，撤單12筆，撤單筆數(shù)占申買筆數(shù)的100%，申買總量3330000股，撤單量3300000股，撤單量占申買總量100%。

　　在不斷申買、撤單過程中，四維控股股價(jià)由9.29元上漲至9.74元，盧道軍趁機(jī)掛出賣單陸續(xù)賣出所持股票，實(shí)現(xiàn)賣出收益34.96萬元。

　　“盧道軍通過不以實(shí)際成交為目的的頻繁大量買入申報(bào)和撤銷申報(bào)行為，影響了其他投資者對(duì)該股票供求和價(jià)格走勢(shì)的判斷，誘導(dǎo)其跟進(jìn)買入，逐步推高股價(jià)，影響了四維控股股票價(jià)格和交易量。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，此行為違反了《證券法》禁止“以其他手段操縱證券市場(chǎng)”的規(guī)定。

　　值得注意的是，此種操縱方式已被明確列為創(chuàng)業(yè)板上市首日重點(diǎn)監(jiān)控的對(duì)象之一。

　　深交所負(fù)責(zé)人明確表示，四種異常交易方式將嚴(yán)密監(jiān)控，包括大筆集中申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、頻繁撤銷申報(bào)等，通過此類異常交易方式影響股票價(jià)格和交易量的賬戶將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其實(shí)施限制交易，情節(jié)嚴(yán)重的上報(bào)證監(jiān)會(huì)予以查處。

　　C 4名高管違規(guī)也被罰

　　另有4名上市公司高管因在任職期間違規(guī)買賣本公司股票被行政處罰。

　　王建超在任安徽海螺水泥股份有限公司副總經(jīng)理期間，在2007年8月至2008年11月，個(gè)人證券賬戶有16個(gè)交易日交易過海螺水泥股票，累計(jì)買入109600股，賣出48477股。

　　盧憲斌在任甘肅祁連山水泥集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事期間，2008年11月，買入祁連山股票34400股，賣出34400股。

　　夏世勇、李建軍在任金發(fā)科技股份有限公司副董事長(zhǎng)和董事、總經(jīng)理期間，分別買賣本公司股票。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，上述4人的行為違反了《證券法》中禁止“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之一以上的股東，將其持有的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的規(guī)定。故分別給予王建超、盧憲斌警告并處以5萬元罰款，分別給予夏世勇、李建軍警告的行政處罰。(據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道及其他綜合)