“帶頭大哥777”在證券市場非法斂財，將其取締除了一害。隨著近年來互聯(lián)網(wǎng)的興起，如何從根本上杜絕此類非法證券活動，值得有關(guān)部門深思——
日前，吉林省長春市人民檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)逮捕了自詡為“股民保護(hù)神”的“帶頭大哥777”王秀杰，市場一致叫好。不過，抓捕了“帶頭大哥777”并非就高枕無憂了，近日冒出的“權(quán)證一哥”，再度向人們敲響了警鐘……
1 股市好了 騙子多了
證監(jiān)會7月26日向社會通報了“帶頭大哥777”等11起利用互聯(lián)網(wǎng)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的案件，作出取締這些非法業(yè)務(wù)的決定。
經(jīng)調(diào)查，自2006年1月起，王秀杰以“帶頭大哥777”名義在網(wǎng)易開設(shè)博客，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。今年1月起，王秀杰又在騰訊網(wǎng)站設(shè)立QQ群，向群友收取“咨詢費(fèi)”。截至7月3日，招收會員超過900人，涉案金額上千萬元。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，王秀杰等當(dāng)事人利用互聯(lián)網(wǎng)開展的非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)行為，違反了《證券法》未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，構(gòu)成了擅自非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。
根據(jù)已查清的違法違規(guī)事實，證監(jiān)會擬對有關(guān)當(dāng)事人作出責(zé)令停止、依法取締、罰款的行政處罰，并已將涉嫌犯罪的案件和線索移送公安機(jī)關(guān)，依法追究其刑事責(zé)任。
針對上半年證券違法案件上升的態(tài)勢，中國證監(jiān)會一直在加大查處力度，并取得了顯著效果。上半年，證監(jiān)會已作出34項行政處罰和市場禁入決定，涉及16家上市公司、2家證券公司、2家會計師事務(wù)所和1家其他機(jī)構(gòu)，共對134人給予警告，對71人給予罰款，對46名自然人實施市場禁入。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，非法證券活動的一個突出特點是易反復(fù)，當(dāng)執(zhí)法部門嚴(yán)厲打擊時，該類違法活動會銷聲匿跡一段時間，一遇到適當(dāng)“氣候”，極易死灰復(fù)燃。事實上，“帶頭大哥777”的非法證券活動也正是起源于去年以來證券市場的“火紅氣候”。
2 互聯(lián)網(wǎng)成犯罪新工具
“帶頭大哥777”——王秀杰因其開設(shè)的博客點擊數(shù)超過3000萬次，因而號稱“中國第一博”。自今年2月以來，王秀杰開始在網(wǎng)上設(shè)群傳授股票經(jīng)驗，因其自稱對股票預(yù)測準(zhǔn)確率超過90%，又自詡為“散戶的保護(hù)神”，因此許多人通過繳費(fèi)方式申請加入了“帶頭大哥777”的QQ群。股民繳費(fèi)最少的每人每年3000元，最多的竟達(dá)3萬多元。
針對“帶頭大哥777”等一批社會廣泛關(guān)注的利用互聯(lián)網(wǎng)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為，中國證監(jiān)會提醒投資人，應(yīng)警惕網(wǎng)絡(luò)炒股騙局，樹立正確的投資理念。
其實，設(shè)下網(wǎng)絡(luò)炒股騙局的并非只是“帶頭大哥777”一人。據(jù)證監(jiān)會介紹，在證監(jiān)會調(diào)查的11起案件中，不法分子違法違規(guī)行為的主要形式和手段，大都是通過互聯(lián)網(wǎng)開設(shè)網(wǎng)站、網(wǎng)店、博客、論壇，建立收費(fèi)QQ群等方式，發(fā)展會員、客戶，提供有償投資咨詢，進(jìn)行證券市場大盤點評，發(fā)布選股信息，轉(zhuǎn)載研究報告等。
記者在不少網(wǎng)站的“股吧”內(nèi)經(jīng)常見到類似的帖子，稱自己是什么什么專家，準(zhǔn)確率百分之百等等。如果按照其指點，贏利后收取20%的費(fèi)用，接著就是一個加入會員的QQ號。這類不法分子的身份非常隱秘，具有很大的欺騙性。值得注意的是，一些不法分子還使用虛假信息以公司的名義開設(shè)網(wǎng)站，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
其實，這些不法分子均不具備證券從業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷，也不具備專業(yè)素質(zhì)。證監(jiān)會的調(diào)查就顯示，那些提供給會員或客戶的所謂投資咨詢信息，大都是當(dāng)事人轉(zhuǎn)載他人研究成果，或根據(jù)市場流言編造的。
3 “權(quán)證一哥”頂風(fēng)作案
一波未平，一波又起。就在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一片喊打聲中，一個自稱“權(quán)證一哥”的神秘角色又粉墨登場了。近日，某媒體曝光的這個“權(quán)證一哥”，其手法也是利用網(wǎng)絡(luò)平臺和手機(jī)短信進(jìn)行非法證券活動的，并且喊出了十分誘人的口號“十天翻倍——包贏承諾”。
據(jù)報道，這個“權(quán)證一哥”自稱是“權(quán)證之王”，并且“專做權(quán)證，可率眾權(quán)迷10天拿下400%瘋狂利潤”。而“權(quán)證一哥”的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也不菲———“加盟費(fèi)5000元/10個工作日，目標(biāo)利潤100%”。這一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了已被逮捕曾號稱“中國第一博客”的股市帶頭大哥王秀杰，后者的最高級會員一年收費(fèi)3萬元。按照全年240個交易日計算，普通會員一年要給“權(quán)證一哥”上繳12萬元。
那么，這個“權(quán)證一哥”真的給投資者帶來收益了嗎？非也。據(jù)臥底記者報道，其對在10個交易日成交的5筆交易進(jìn)行了統(tǒng)計，其中，武鋼CWB1虧損出局，南航JTP1平推出局，華菱JTP1損失慘重，馬鋼CWB1獲利出局，最后的招行CMP1再度虧損。
總共5筆交易，3筆虧損，其中一筆是巨虧，還有一筆平推出局，只有一筆盈利。而其采取的是全天守候等待指令的方式，盤中以QQ、手機(jī)隨時與“權(quán)證一哥”聯(lián)系，網(wǎng)上交易也保持暢通，沒有出現(xiàn)過問題。交易都嚴(yán)格按照指令來操作，買入時，每一筆買價都低于指令買價；賣出時，每一筆賣價都高于指令賣價，但嚴(yán)格執(zhí)行指令的結(jié)果，卻是短期內(nèi)巨大的虧損。而“權(quán)證一哥”作出的承諾卻是誘人的“1周獲利20%、10天目標(biāo)位賺翻倍”，如此巨大的反差，相信不是只有其一個會員才遇到的。
10天操作下來不賺反虧，“權(quán)證一哥”的神話顯然是空中樓閣。如果再算上5000元的會員費(fèi)，短短幾天就讓人損失不少�！皺�(quán)證一哥”在全國到底欺騙了多少會員？為此，在臥底完成后，該記者根據(jù)“權(quán)證一哥”提供的中國建設(shè)銀行賬戶，其開戶地很可能是在深圳，將此事向深圳市證監(jiān)局進(jìn)行了舉報。
深圳證監(jiān)局有關(guān)人士表示，他們記錄下“權(quán)證一哥”的相關(guān)信息。同時，深圳證監(jiān)局也成立了專門的打非小組，并會將“權(quán)證一哥”的相關(guān)信息提供給該小組，立即展開調(diào)查。
4 實施“隱身術(shù)”躲避監(jiān)管
然而，就在媒體曝光之后，“權(quán)證一哥”的網(wǎng)站關(guān)閉了，手機(jī)關(guān)機(jī)了，QQ離線了……“權(quán)證一哥”人間蒸發(fā)了。也就是說，經(jīng)過媒體的報道，“權(quán)證一哥”發(fā)現(xiàn)丑行敗露之后，立刻三十六計走為上，開始施展起“隱身術(shù)”來。
事實上，記者在對“權(quán)證一哥”的臥底調(diào)查過程中，早已發(fā)現(xiàn)其處心積慮準(zhǔn)備好了逃跑的后路，其反偵查意識相當(dāng)強(qiáng)，比“帶頭大哥777”更加狡猾，也更清楚違規(guī)者的生存之道。那么，“權(quán)證一哥”事先準(zhǔn)備了哪些掩人耳目的“隱身術(shù)”呢？
“權(quán)證一哥”不具備證券咨詢資格，這一點毋庸置疑。但一個不具備證券咨詢資格的團(tuán)體，能夠在龐大的中國證券市場浮出水面，“權(quán)證一哥”確實夠狡猾，甚至比風(fēng)光一時的“帶頭大哥777”更加懂得如何運(yùn)作。
據(jù)悉，“權(quán)證一哥”成員的分工應(yīng)該比較明確，不同成員分別在網(wǎng)絡(luò)QQ、手機(jī)、短信群發(fā)上為會員提供服務(wù)。雖然服務(wù)手段多樣，但是他們和網(wǎng)絡(luò)上形形色色的股市帶頭大哥相比，卻有一個明顯的不同，他們沒有采取建立QQ群的方式為會員服務(wù)，而采取了手機(jī)短信、QQ一對一方式指導(dǎo)會員。
“權(quán)證一哥”利用一系列的“隱身術(shù)”，使受害者難以找到其行蹤，并逃脫監(jiān)管部門的打擊。比如，“權(quán)證一哥”的機(jī)構(gòu)就叫做“權(quán)證一哥”。這顯然是一個虛構(gòu)的名稱，任何監(jiān)管部門的備案中，都不會查到有這么一家機(jī)構(gòu)，也難以在工商部門查到他們的營業(yè)執(zhí)照，更不可能知道他們的負(fù)責(zé)人叫什么名字，他們到底有多少人，辦公地址在哪里。再如，權(quán)證一哥的網(wǎng)站“www.490***.com”，是一個極為簡單粗糙的網(wǎng)站，上面羅列了聯(lián)系電話、過往操作記錄、合作方式等，除此之外，難以找到其他線索。
熟悉監(jiān)管工作人員介紹，一般類似“權(quán)證一哥”這種情況，當(dāng)監(jiān)管部門要介入時，首先要明確其違規(guī)所在地區(qū)，再交由當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門協(xié)同當(dāng)?shù)氐墓膊块T進(jìn)行調(diào)查。但是如果不能確定其所在地區(qū)，監(jiān)管部門都不知該往哪里出拳。
5 投資者要加強(qiáng)防范意識
這就引發(fā)了一個問題，網(wǎng)絡(luò)平臺如何管理，畢竟這些不法證券活動都是利用網(wǎng)絡(luò)平臺來傳播的。而要抓好網(wǎng)絡(luò)平臺的管理，關(guān)鍵還在于網(wǎng)絡(luò)商。這點，“東方財富網(wǎng)”做得不錯。過去一段時間，該網(wǎng)站的“股吧”頻道內(nèi)的帖子上，充斥了這類不法跟帖，網(wǎng)民們?yōu)榇嗽孤曒d道。對此，“東方財富網(wǎng)”采取了見一篇刪一篇的辦法，目前，在其“股吧”頻道內(nèi)的帖子上，這類不法跟帖已基本杜絕。
其實，針對網(wǎng)站涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)時的規(guī)范運(yùn)作問題，1997年12月12日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》中明確指出，電話信息服務(wù)臺、計算機(jī)信息服務(wù)公司聘請人員主持或傳播此類分析預(yù)測和投資建議信息時，被聘者或撰稿人必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的具有從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的咨詢?nèi)藛T。同時，2006年12月12日頒發(fā)的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，也再次強(qiáng)調(diào)“未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”。
因此，相關(guān)網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)如果不認(rèn)真遵守法律法規(guī)，都可能會面臨法律責(zé)任。而針對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)網(wǎng)站成為不法分子違法違規(guī)行為平臺等問題，證監(jiān)會表示，將協(xié)調(diào)其行業(yè)主管部門，盡快研究加強(qiáng)監(jiān)管、規(guī)范運(yùn)作以及依法查處違法違規(guī)行為的相關(guān)措施。
有關(guān)專家表示，在網(wǎng)絡(luò)管理的同時，投資者也應(yīng)要有自我保護(hù)意識，提高防范風(fēng)險能力。要知道，《證券法》第122條明文規(guī)定，“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”。也就是說，一切不具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個人，無論利用何種信息渠道，采取哪種方式或手段開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，都是違法的，甚至可能是犯罪行為。因此，投資人在參與證券投資活動時，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，或因此受騙上當(dāng)，應(yīng)及時舉報或報案，并保留相關(guān)證據(jù)。(許超聲)
