日前，深交所主板發(fā)布了《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第6號(hào)——獨(dú)董備案》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號(hào)——股東大會(huì)》及《股權(quán)分置改革工作備忘錄第16號(hào)——解除限售(修訂稿)》等四項(xiàng)規(guī)則，統(tǒng)一了相關(guān)業(yè)務(wù)辦理標(biāo)準(zhǔn)，將提高上市公司信息披露質(zhì)量。其中，《辦法》明確規(guī)定了上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)；《備忘錄6號(hào)》則規(guī)定獨(dú)立董事任職兩年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓(xùn)，為上市公司或者其附屬企業(yè)提供服務(wù)的中介人士在服務(wù)期內(nèi)及服務(wù)期滿一年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事。

　　《辦法》還對(duì)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金以及募集資金投向變更需履行的決策程序及信息披露提出具體要求。對(duì)于發(fā)行股份涉及收購(gòu)資產(chǎn)的，《辦法》明確提出了上市公司應(yīng)嚴(yán)格履行涉及該項(xiàng)收購(gòu)資產(chǎn)的承諾包括相關(guān)盈利預(yù)測(cè)的承諾。此外，《辦法》還對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)督導(dǎo)職責(zé)作了特別強(qiáng)調(diào)。

　　《備忘錄6號(hào)》則進(jìn)一步明確獨(dú)立董事備案的相關(guān)業(yè)務(wù)，要求未參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)且未獲得資格證書(shū)的人員不得提名為獨(dú)立董事候選人，獨(dú)立董事任職兩年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓(xùn)。該備忘錄還規(guī)定，為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)中的項(xiàng)目組全體人員及各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人在服務(wù)期內(nèi)及服務(wù)期滿一年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事。此外，該備忘錄還明確界定了會(huì)計(jì)專業(yè)人士的范圍，規(guī)定了對(duì)獨(dú)立董事備案應(yīng)提交的材料和備案程序。

　　《備忘錄7號(hào)》就發(fā)布股東大會(huì)通知、召開(kāi)股東大會(huì)停牌事項(xiàng)、網(wǎng)絡(luò)投票注意事項(xiàng)、典型問(wèn)題匯編及解決建議四方面問(wèn)題作出了明確規(guī)范和統(tǒng)一解釋。該備忘錄還特別歸納了議案合法性、議案設(shè)置不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范、不合理、股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)不合理授權(quán)、議案不充分、不具體、上市公司誤用股東大會(huì)更正公告等易錯(cuò)問(wèn)題，并提出解決建議。此外，該備忘錄還簡(jiǎn)述了《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》要點(diǎn)。

　　為確保上市公司股權(quán)分置改革后續(xù)工作的順利進(jìn)行，進(jìn)一步規(guī)范有限售條件股份解除限售業(yè)務(wù)，深交所對(duì)《股權(quán)分置改革工作備忘錄第16號(hào)——解除限售》作了修訂，該修訂稿主要強(qiáng)調(diào)了外資股股東和國(guó)有股股東墊付情況下，上市公司股東申請(qǐng)所持股份解除限售時(shí)的業(yè)務(wù)要求及應(yīng)履行的信息披露義務(wù)。

　　此外，深交所日前還向各會(huì)員單位發(fā)布了《關(guān)于做好惡劣天氣應(yīng)急報(bào)告的通知》，要求各會(huì)員單位切實(shí)做好應(yīng)急防范預(yù)案，在出現(xiàn)交易中斷等異常情況時(shí)，及時(shí)傳真通報(bào)深交所。(記者 吳銘)