上海證券交易所今日發(fā)布《大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》，對解除限售存量股份進(jìn)入大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)事宜進(jìn)行了細(xì)化，明確了主要操作流程和業(yè)務(wù)受理部門。

　　根據(jù)《指引》，上證所大宗交易系統(tǒng)提供的業(yè)務(wù)服務(wù)包括：持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，或者雖未達(dá)到該公司股份總數(shù)1%，但達(dá)到或超過150萬股的；證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或上證所認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。《指引》明確了大宗交易系統(tǒng)引入一級交易商制度，上證所會員可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級交易商。與此同時，上證所將對持有解除限售存量股份的股東通過上證所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為進(jìn)行實時監(jiān)控。

　　《指引》明確，上證所會員及具有上證所交易權(quán)的相關(guān)機構(gòu)，可直接取得大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。保險公司或保險資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、社保基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機構(gòu)、合格境外機構(gòu)投資者、財務(wù)公司、國有資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)或授權(quán)機構(gòu)、投資性公司、資產(chǎn)管理公司等經(jīng)上證所會員推薦，可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者。上證所會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)當(dāng)委托會員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰或上證所處分的會員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。

　　關(guān)于業(yè)務(wù)程序，《指引》規(guī)定，擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請有資質(zhì)的會員提供承銷配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢價。大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報，成交結(jié)果以上證所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。關(guān)于轉(zhuǎn)讓價格，《指引》明確，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買賣雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行。采用非擔(dān)保交收方式的，買賣雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。

　　《指引》強調(diào)， 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。上證所對參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會員和合格投資者實行日常監(jiān)管。會員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和所有業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為。(記者 王璐)

　　附：上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引

　　第一條 為服務(wù)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓，規(guī)范和發(fā)展上海證券交易所(以下簡稱“本所”)大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》(以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”)、本所《關(guān)于實施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見>有關(guān)問題的通知》(以下簡稱“《實施通知》”)以及交易規(guī)則等規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)操作指引。

　　第二條 本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)：

　　(一)持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的；

　　(二)持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量雖未達(dá)到該公司股份總數(shù)1%，但達(dá)到或超過150萬股的；

　　(三)證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；

　　(四)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或本所認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。

　　第三條 本所會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)當(dāng)委托本所會員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰或本所處分的會員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。

　　第四條 本所會員及具有本所交易權(quán)的相關(guān)機構(gòu)，可直接取得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。

　　第五條 不具有本所交易權(quán)的下列投資者經(jīng)本所會員推薦，可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者：

　　(一)保險公司或保險資產(chǎn)管理公司；

　　(二)信托投資公司；

　　(三)社�；�金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機構(gòu)；

　　(四)合格境外機構(gòu)投資者；

　　(五)財務(wù)公司；

　　(六)國有資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)或授權(quán)機構(gòu)；

　　(七)投資性公司、資產(chǎn)管理公司；

　　(八)其他經(jīng)本所認(rèn)可的投資者。

　　第六條 申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者的，應(yīng)向本所會員部提交如下申請材料：

　　(一)申請書；

　　(二)本所會員推薦書；

　　(三)申請人概況及有關(guān)營業(yè)執(zhí)照；

　　(四)可進(jìn)行證券買賣或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件；

　　(五)遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書；

　　(六)本所認(rèn)為必要的其他材料。

　　申請材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。

　　第七條 擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請有資質(zhì)的會員提供承銷配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢價。

　　第八條 本所鼓勵會員積極開展解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)，并為此提供協(xié)調(diào)、組織和轉(zhuǎn)讓等服務(wù)。

　　第九條 本所會員可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級交易商。一級交易商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與本所約定的義務(wù)。有關(guān)一級交易商制度參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十條 解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理流程為：

　　(一)需求的提出與受理；

　　(二)轉(zhuǎn)讓的組織與成交的確認(rèn)；

　　(三)交易公開信息的發(fā)布；

　　(四)清算與交收。

　　第十一條 投資者通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，由本所交易管理部當(dāng)日受理并及時辦理。其他業(yè)務(wù)按本所相關(guān)規(guī)定予以操作。

　　第十二條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報，成交結(jié)果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第十三條 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。

　　無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　第十四條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買賣雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行。

　　采用非擔(dān)保交收方式的，買賣雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。

　　有關(guān)交收的具體規(guī)定按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)制度執(zhí)行。

　　第十五條 本所對大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的收費予以優(yōu)惠。

　　第十六條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　第十七條 本所對參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會員和合格投資者實行日常監(jiān)管。會員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為。

　　本所對持有解除限售存量股份的股東通過本所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為進(jìn)行實時監(jiān)控。

　　第十八條 本所會員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的，本所可視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　(一)通報批評；

　　(二)公開譴責(zé)；

　　(三)暫�；蛘呦拗茀⑴c大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)；

　　(四)取消大宗交易資格；

　　(五)取消會員資格、一級交易商資格、合格投資者資格。

　　情節(jié)嚴(yán)重的，報相關(guān)部門處理。

　　第十九條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實施。

　　上海證券交易所

　　二○○八年四月二十三日