中新社北京八月二十六日電(記者 賈靖峰) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天下午發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)資質(zhì)、申請(qǐng)?jiān)S可、與受評(píng)對(duì)象的利害關(guān)系及其公正性作出嚴(yán)格限定。辦法將于九月一日施行。
辦法對(duì)信評(píng)機(jī)構(gòu)及其高管資質(zhì)設(shè)定了“門檻”，規(guī)定評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣兩千萬元；具證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)人員不少于二十人；公司及高管三年內(nèi)無不良誠(chéng)信記錄；境外人士任職則應(yīng)在境內(nèi)或港、澳等地工作不少于三年。
評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是證券資信評(píng)價(jià)的“第三方”，管理辦法對(duì)其公正性作出了嚴(yán)格限定，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)對(duì)象存在如下利害關(guān)系的，不得開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)：評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制；同一股東持有評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)機(jī)構(gòu)或受評(píng)證券發(fā)行人的股份均達(dá)百分之五以上；受評(píng)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制者持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)百分之五以上；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人持有受評(píng)證券發(fā)行人或者受評(píng)機(jī)構(gòu)股份達(dá)百分之五以上；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)前六個(gè)月內(nèi)買賣過受評(píng)級(jí)證券。
國(guó)內(nèi)某信評(píng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，由于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)間競(jìng)爭(zhēng)及受評(píng)公司的“強(qiáng)勢(shì)”地位，評(píng)級(jí)的公正性常受到雙方利害關(guān)系的干擾。管理辦法的頒行將進(jìn)一步規(guī)范公司債市場(chǎng)，使證券發(fā)行者更加重視評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的公正與公信，也將改善評(píng)級(jí)市場(chǎng)現(xiàn)狀。
本月境內(nèi)公司債券發(fā)行試點(diǎn)已啟動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)此前規(guī)定，發(fā)行公司債須“經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好”，而此次頒行的管理辦法，既是公司債券試點(diǎn)的配套法規(guī)，亦旨在“促進(jìn)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展”。完
