中國(guó)證監(jiān)會(huì)20日公布修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確規(guī)定，基金管理公司員工不得買賣股票，基金公司在投資管理人員安排上須公平對(duì)待其管理的不同資產(chǎn)，不得應(yīng)其他機(jī)構(gòu)客戶的要求調(diào)整基金經(jīng)理而損害基金份額持有人的利益。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也在20日公布了《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》，規(guī)定若有無(wú)特殊情況管理基金未滿1年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿1年的；短期內(nèi)頻繁變換任職單位，最近2年變換2次及以上的等12種情形之一的人員，不得注冊(cè)為基金經(jīng)理。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，基金經(jīng)理注冊(cè)制度不影響現(xiàn)有的基金經(jīng)理，現(xiàn)有基金經(jīng)理只需要進(jìn)行登記不需要注冊(cè)。

　　《指導(dǎo)意見(jiàn)》將于4月1日起施行。與原先規(guī)定相比，主要做了八方面的修訂。

　　一是授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立基金經(jīng)理注冊(cè)制度。基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試，并通過(guò)所任職公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)�；�金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)變更�；�金公司不得聘用未通過(guò)證券投資法律知識(shí)考試、未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。

　　二是要求基金公司在投資管理人員安排上須公平對(duì)待其管理的不同資產(chǎn)。不得對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理等其他業(yè)務(wù)進(jìn)行傾斜，不得因開(kāi)展其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)影響基金經(jīng)理的穩(wěn)定，不得應(yīng)其他機(jī)構(gòu)客戶的要求調(diào)整基金經(jīng)理而損害基金份額持有人的利益。

　　三是對(duì)基金公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位及管理基金未滿一年主動(dòng)提出辭職的投資管理人員提出了更加嚴(yán)格的要求。基金經(jīng)理頻繁發(fā)生變動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面說(shuō)明情況。

　　四是將基金公司投資管理人員變動(dòng)情況與公司新業(yè)務(wù)申請(qǐng)相掛鉤。對(duì)疏于投資管理人員管理、專業(yè)人員明顯不足、基金經(jīng)理調(diào)整頻繁的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行申請(qǐng)予以審慎對(duì)待。

　　五是明確要求基金管理公司員工不得買賣股票。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。

　　六是對(duì)投資管理人員股權(quán)投資行為作出規(guī)定。要求基金公司加強(qiáng)對(duì)投資管理人員直接或者間接股權(quán)投資及其直系親屬投資等可能導(dǎo)致個(gè)人利益沖突行為的管理，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，建立相關(guān)申報(bào)、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權(quán)投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。

　　七是要求公司加強(qiáng)投資管理人員的通信管理。規(guī)定基金公司固定電話應(yīng)進(jìn)行錄音，交易時(shí)間投資管理人員的移動(dòng)電話、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具應(yīng)集中保管，MSN、QQ等各類即時(shí)通信工具和電子郵件應(yīng)實(shí)施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料應(yīng)當(dāng)保存五年以上。

　　八是要求公司加強(qiáng)對(duì)投資管理人員出國(guó)(境)的管理。(記者 申屠青南 蔡宗琦 )