因深圳市深信泰豐(集團)股份有限公司在年報中存在虛假記載，未披露依法應(yīng)當披露的重大事項，證監(jiān)會對該公司和直接負責的主管人員分別做出行政處罰，同時對該公司的董事丁某某做出給予警告并處3萬元罰款的行政處罰。

　　丁某某不服向北京市第一中級人民法院提起行政訴訟。記者17日從北京市第一中級人民法院獲悉，該案已經(jīng)做出一審判決，法院以丁某某沒有盡到作為公司董事應(yīng)盡的勤勉督促職責，應(yīng)當對上市公司的違法行為承擔法律責任為由，一審駁回了丁某某要求撤銷行政處罰決定的訴訟請求。

　　據(jù)悉，深圳市深信泰豐(集團)股份有限公司系上市公司。2007年8月30日，證監(jiān)會認定，深圳市深信泰豐(集團)股份有限公司2003年年度報告存在虛假記載，未披露依法應(yīng)當披露的重大事項致使上述報告存在重大遺漏，2003年、2004年未按照有關(guān)規(guī)定對72筆重大訴訟事項及時履行臨時公告義務(wù)等，違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定

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　　在上述事實發(fā)生期間，丁某某曾先后于2003年8月、2004年3月書面委托該公司董事長肖某某出席董事會會議并行使表決權(quán)。證監(jiān)會認為，丁某某作為公司董事，屬其他直接責任人員。據(jù)此，證監(jiān)會做出處罰決定，對丁某某給予警告并處3萬元罰款的行政處罰。同時，分別對深信泰豐公司以及該公司的其他直接負責主管人員給予了相應(yīng)的處罰。

　　一中院經(jīng)審理認為，原《證券法》第三條規(guī)定證券發(fā)行和交易活動應(yīng)該遵循公開原則，其目的在于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。深信泰豐公司的行為違反了該規(guī)定，應(yīng)當給予處罰。上述違法行為發(fā)生在原《證券法》實施期間，證監(jiān)會依據(jù)原《證券法》的相關(guān)規(guī)定對其進行處罰，適用法律正確。

　　審理法官說，根據(jù)《公司法》《上市公司信息披露管理辦法》中關(guān)于董事職責的規(guī)定，丁某某作為公司董事，有責任履行董事職責，督促深信泰豐公司認真履行上市公司信息披露的法定義務(wù)，并保證信息披露的真實性、準確性、完整性。丁某某委托他人參加了董事會會議，該受托人也在董事會的決議上簽了字，同時沒有證據(jù)證明丁力業(yè)已經(jīng)履行了董事勤勉盡責的義務(wù)，所以其應(yīng)當對上述違法行為承擔法律責任。(記者 李京華)