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證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知對(duì)基金從業(yè)人員投資基金“開(kāi)禁”
2007年06月15日 09:37 來(lái)源:上海證券報(bào)

  基金從業(yè)人員往后可以名正言順買(mǎi)賣(mài)基金了。但投資品種僅限開(kāi)放式基金,封閉式基金未在允許投資行列。

  證監(jiān)會(huì)基金部昨日下發(fā)通知,對(duì)基金從業(yè)人員投資證券投資基金的有關(guān)事宜作出詳細(xì)規(guī)定。

  根據(jù)通知,基金從業(yè)人員指的是在基金管理公司和基金托管銀行的基金托管部門(mén)工作的從業(yè)人員。

  通知要求,基金從業(yè)人員投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī),遵循公平、公開(kāi)、公正的原則,不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)基金,不得利用職業(yè)便利牟取個(gè)人利益;饛臉I(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)樹(shù)立長(zhǎng)期投資的理念。持有基金份額的期限不得少于6個(gè)月。通知鼓勵(lì)基金從業(yè)人員通過(guò)定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

  在允許基金從業(yè)人員投資基金的同時(shí),證監(jiān)會(huì)要求有關(guān)單位必須建立相應(yīng)的監(jiān)督和報(bào)備機(jī)制。通知規(guī)定,基金管理公司、銀行托管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金前,制訂相關(guān)管理制度并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案,管理制度應(yīng)包括從業(yè)人員的行為操守、投資方式、投資限制、報(bào)告與備案管理、違規(guī)處理方式等方面的明確規(guī)定。

  此外,基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)履行一定的信息披露義務(wù);鸸芾砉緫(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書(shū)及相關(guān)基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

  業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,允許基金從業(yè)人員投資基金的呼聲由來(lái)已久。投資基金的開(kāi)禁,使得基金從業(yè)人員獲得了投資基金進(jìn)而分享股市和中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的合法渠道,也有助于強(qiáng)化基金從業(yè)人員與基金持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。(記者 周宏)


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