外管局加強(qiáng)整治力度 首批73億美元熱錢遭嚴(yán)查

　　隨著央行重啟加息政策以及人民幣升值預(yù)期的加強(qiáng)，有關(guān)“熱錢流入”的種種猜測(cè)再次升溫。而國(guó)家外管局最近通報(bào)了針對(duì)“熱錢”的專項(xiàng)整治行動(dòng)，無疑是一記打擊“熱錢”的重拳和釋放了一次監(jiān)管信號(hào)。

　　六家銀行遭通報(bào)

　　從2010年2月份開始，外管局在部分外匯業(yè)務(wù)量較大的省市組織開展了應(yīng)對(duì)和打擊“熱錢”的專項(xiàng)行動(dòng)，加強(qiáng)了對(duì)無真實(shí)貿(mào)易或投資背景違規(guī)跨境流動(dòng)資金的打擊。

　　10月28日，外管局通報(bào)稱，截至2010年10月底，共查實(shí)各類外匯違規(guī)案件197起，累計(jì)涉案金額達(dá)73.4億美元，已立案和處罰違規(guī)案件178起。

　　在此次專項(xiàng)行動(dòng)中，外管局對(duì)銀行結(jié)售匯、短期外債、離岸金融、外匯資金來源和運(yùn)用等業(yè)務(wù)進(jìn)行了重點(diǎn)檢查。從檢查情況看，有部分銀行重業(yè)務(wù)拓展，輕合規(guī)經(jīng)營(yíng)，在辦理結(jié)售匯等業(yè)務(wù)中，沒有嚴(yán)格履行真實(shí)性審核義務(wù)，使“熱錢”有機(jī)可乘，影響國(guó)際收支平衡和經(jīng)濟(jì)金融健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　其中有六家銀行被外管局點(diǎn)名通報(bào)，分別為工行福建省分行營(yíng)業(yè)部轄屬臺(tái)江支行、農(nóng)行成都光華支行、 建行江門市分行、中行寧波鎮(zhèn)海支行、德國(guó)北德意志州銀行上海分行和東亞銀行(中國(guó))有限公司廣州分行。

　　此外，外匯管理局強(qiáng)調(diào)要繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)銀行外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管。10月27日，外管局還發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施進(jìn)口付匯核銷制度改革有關(guān)問題的通知》，表示在外匯形勢(shì)發(fā)生變化以及貿(mào)易主體實(shí)施不當(dāng)行為時(shí)，外匯局將采取有效的控制措施，同時(shí)實(shí)施嚴(yán)格的分類監(jiān)管措施，并對(duì)違規(guī)企業(yè)予以處罰，依法嚴(yán)厲打擊“熱錢”跨境流動(dòng)。

　　抑制“熱錢”需輔助措施

　　“國(guó)家外管局此次高調(diào)宣布專項(xiàng)整治‘熱錢’的結(jié)果，意在警告國(guó)內(nèi)銀行等金融機(jī)構(gòu)在操作業(yè)務(wù)時(shí)一定要符合規(guī)定，嚴(yán)控‘熱錢’流入路徑。在‘熱錢’流入預(yù)期強(qiáng)烈的情況下，這種措施尤為必要。”一位外資銀行外匯分析師在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示。

　　10月19日，央行宣布了30多個(gè)月以來的首次加息，不少業(yè)內(nèi)人士擔(dān)心，中美利差的進(jìn)一步拉大，將會(huì)加劇熱錢流入壓力。

　　興業(yè)銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家魯政委對(duì)本報(bào)記者表示，要想有效遏制“熱錢”的流入，首先必須明確吸引它的目標(biāo)要素，而利差非熱錢流入的主因。

　　他認(rèn)為，一個(gè)強(qiáng)有力的反證是，今年以來，中美利差一直是穩(wěn)定的，但4—6月份國(guó)際資本是流出的，外匯占款從此前的2000多億元一直下降到1100億元，而7—9月份外匯占款則逐月增加，從1700億元迅速增加到接近3000億元。在前后的反差之間，唯一發(fā)生變化的是6月19日央行表態(tài)要“進(jìn)一步深化人民幣匯率形成機(jī)制改革”。這次表態(tài)點(diǎn)燃了市場(chǎng)對(duì)人民幣的升值預(yù)期，造成國(guó)際資本流入速度加快�！耙虼耍�是升值預(yù)期而非加息，才是國(guó)際熱錢流入的主要?jiǎng)恿Α！?/p>

　　為避免雙重緊縮政策效應(yīng)的疊加，加息之后，作為中美利差拉大后的輔助措施，魯政委稱，還需要進(jìn)一步擴(kuò)大人民幣對(duì)美元的波動(dòng)幅度，動(dòng)態(tài)調(diào)整國(guó)際資本管制措施。在國(guó)際資本管理中，強(qiáng)化以主體為主的黑白名單管理制度，以便在加強(qiáng)管理的同時(shí)能夠繼續(xù)方便用匯。