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中國規(guī)范反洗錢現(xiàn)場檢查 所獲信息須保密(全文)
2007年06月15日 19:26 來源:中國新聞網(wǎng)

  中新網(wǎng)6月15日電 中國人民銀行今天在其官方網(wǎng)站發(fā)布《反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法(試行)》,規(guī)定中國人民銀行及其分支機構應當對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密,不得違反規(guī)定對外提供。全文如下:

  反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法(試行)

  第一章 總則

  第一條為規(guī)范中國人民銀行及其分支機構反洗錢現(xiàn)場檢查工作,維護金融機構的合法權益,根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》等有關法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,制定本辦法。

  第二條中國人民銀行及其分支機構對金融機構進行反洗錢現(xiàn)場檢查,應遵守本辦法。

  中國人民銀行及其分支機構包括中國人民銀行總行,上海總部,分行、營業(yè)管理部,省會(首府)城市中心支行,副省級城市中心支行,地(市)中心支行和縣(市)支行。

  第三條中國人民銀行及其分支機構反洗錢執(zhí)法部門負責反洗錢現(xiàn)場檢查。

  第四條反洗錢現(xiàn)場檢查包括現(xiàn)場檢查準備、現(xiàn)場檢查實施和現(xiàn)場檢查處理等。

  第五條中國人民銀行及其分支機構應當對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密,不得違反規(guī)定對外提供。

  第六條現(xiàn)場檢查工作結束后,檢查人員應將現(xiàn)場檢查過程中的所有資料按照《中國人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法(試行)》(銀辦發(fā)[2006]160號文印發(fā))立卷歸檔,妥善保管。

  第二章 管轄

  第七條中國人民銀行對下列金融機構執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行現(xiàn)場檢查:

  (一)金融機構總部;

  (二)中國人民銀行認為應當由其直接檢查的金融機構。

  第八條中國人民銀行分支機構對下列金融機構執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行現(xiàn)場檢查:

  (一)轄區(qū)內金融機構的分支機構和地方性金融機構;

  (二)上級行授權其現(xiàn)場檢查的金融機構。

  第九條上級行可以直接對下級行轄區(qū)內的金融機構進行現(xiàn)場檢查,可以授權下級行檢查應由上級行負責檢查的金融機構;下級行認為金融機構執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為有重大社會影響的,可以請求上級行進行現(xiàn)場檢查。

  第十條中國人民銀行分支機構之間對管轄權有爭議的,應當報請共同上級行指定管轄。

  第三章現(xiàn) 場檢查準備

  第十一條中國人民銀行及其分支機構(以下簡稱檢查單位)應了解和分析所管轄的金融機構反洗錢工作情況,確定被檢查的金融機構(以下簡稱被查單位)。

  第十二條檢查單位對被查單位進行現(xiàn)場檢查應當立項。檢查單位的反洗錢執(zhí)法部門就每個被查單位要分別填寫《現(xiàn)場檢查立項審批表》(附 1 ),制定《現(xiàn)場檢查實施方案》(附 2 ),經本行(部)行長(主任)或者主管副行長(副主任)批準后組織實施。

  第十三條檢查單位在現(xiàn)場檢查實施前應成立現(xiàn)場檢查組。檢查組成員包括組長、主查人和檢查人員。

  根據(jù)實際情況,可在檢查組下成立若干專項檢查小組,每個專項檢查小組成員不得少于兩人。

  第十四條檢查組組長負責現(xiàn)場檢查的全面工作。職責如下:

  (一)主持進場會談和離場會談;

  (二)確認現(xiàn)場檢查結果;

  (三)決定現(xiàn)場檢查中的其他重要事項。

  第十五條主查人的職責如下:

  (一)決定現(xiàn)場檢查進度;

  (二)組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文書;

  (三)管理被查單位提供的業(yè)務檔案和有關資料;

  (四)決定現(xiàn)場檢查組織和實施中的其他有關事項。

  第十六條檢查人員按照分工具體實施現(xiàn)場檢查。

  第十七條檢查單位應制作《現(xiàn)場檢查通知書》(附 3 )一式兩份,一份于進場5 天前送達被查單位,另一份由檢查單位留存。對需要立即進場現(xiàn)場檢查的,可在進場時出示《現(xiàn)場檢查通知書》。

  需要被查單位于檢查組進場前報送或進場時提供有關數(shù)據(jù)、資料的,檢查單位應在《現(xiàn)場檢查通知書》中具體列明所需數(shù)據(jù)、資料的內容、范圍。

  第十八條檢查組進場前,檢查單位應對檢查組成員進行專項培訓,要求檢查組成員掌握現(xiàn)場檢查實施方案、現(xiàn)場檢查要求和被查單位有關情況,遵守工作紀律等。

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