中新網(wǎng)3月20日電 中國證監(jiān)會發(fā)言人于日前就QFII管理問題接受了記者采訪，答記者問全文如下：
證監(jiān)會發(fā)言人稱，《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)頒布以來，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)收到許多境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的來電、來函，詢問有關(guān)事宜。
證監(jiān)會表示，為積極、穩(wěn)妥地落實《暫行辦法》,中國證監(jiān)會已會同有關(guān)部門以配套措施或規(guī)定的形式對部分問題作出了明確規(guī)定，現(xiàn)就其他問題回答如下：
一關(guān)于《暫行辦法》的配套措施或規(guī)定
一、《暫行辦法》的配套措施或規(guī)定有哪些？
答：有關(guān)的配套措施或規(guī)定主要包括：中國證監(jiān)會11月30日公布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人申請表》和《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請表》，中國人民銀行(以下簡稱“人民銀行”)12月11日發(fā)布的《關(guān)于商業(yè)銀行申請從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，國家外匯管理局(以下簡稱“國家外匯局”)11月28日發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定》，以及12月1日，上海和深圳證券交易所各自發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》。對于《暫行辦法》在施行中的有關(guān)問題，中國證監(jiān)會將以適當(dāng)形式予以解釋。
二、從哪里可獲得合格投資者和托管人的申請表？
答：有關(guān)表格可以從中國證監(jiān)會國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)基金監(jiān)管部欄目下載。申請人可視具體情況對申請表作適當(dāng)調(diào)整后填報。
三、合格投資者、托管人的申請材料應(yīng)采用哪種語言？
答：中文是唯一有效的語言。
二關(guān)于合格投資者的申請、審批和退出
四、申請合格投資者資格，須委托境內(nèi)托管人向中國證監(jiān)會報送哪些文件？
答：申請人應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列文件(一式三份)：
1、合格投資者申請書(經(jīng)法定代表人或其授權(quán)代表簽字)；
2、合格投資者境內(nèi)證券投資申請表(經(jīng)法定代表人或其授權(quán)代表簽字)；
3、申請人授權(quán)托管人辦理申請事宜的授權(quán)委托書(經(jīng)法定代表人或其授權(quán)代表簽字)；
4、托管人對申請人是否符合《暫行辦法》規(guī)定的資格條件的說明(加蓋公章)；
5、申請人與托管人簽訂的托管協(xié)議草案；
申請人是境內(nèi)托管人的直接客戶的，應(yīng)報送其與境內(nèi)托管人的托管協(xié)議草案；申請人是境內(nèi)托管人的間接客戶的(通過全球托管人)，應(yīng)報送其與全球托管人簽定的托管協(xié)議草案以及其全球托管人與境內(nèi)托管人簽定的托管協(xié)議草案。在申請人取得國家外匯局投資額度批準(zhǔn)后，托管人至少應(yīng)在申請人首次匯入本金的七個工作日前報送托管協(xié)議正式文件。
6、申請人所在國家或者地區(qū)相關(guān)主管部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)和金融業(yè)務(wù)許可證(復(fù)印件)；
7、申請人的公司章程和內(nèi)部控制制度；
8、申請人主要從業(yè)人員的從業(yè)資格及其最近3年是否受到執(zhí)業(yè)所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況說明；
9、申請人最近3年是否受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況說明；
10、資金來源說明書及批準(zhǔn)時間內(nèi)不撤資承諾函；
11、申請人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表和其他證明申請人符合《暫行辦法》第七條規(guī)定的文件；
12、申請人或其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨資或者合資企業(yè)，直接或者間接開展銀行、證券及保險業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)說明有關(guān)情況；
13、中國證監(jiān)會和國家外匯局要求的其他文件。
前款規(guī)定的文件中，由申請人法定代表人的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對其授權(quán)代表的授權(quán)委托書；該授權(quán)委托書以及前款規(guī)定的第3、6、7、9項文件須經(jīng)申請人所在國或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證，或律師出具法律意見書，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使、領(lǐng)館認(rèn)證；前款規(guī)定的第8項文件須經(jīng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所在國家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證，或律師出具法律意見書，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使、領(lǐng)館認(rèn)證。
五、《暫行辦法》及前文提到的“法定代表人”如何界定？
答：法定代表人是指經(jīng)申請人董事會授權(quán)或按申請人公司章程規(guī)定或者符合申請人所在國或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請人辦理合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會主席或者首席執(zhí)行官等。
六、《暫行辦法》第八條有關(guān)“批準(zhǔn)時間內(nèi)不撤資承諾函”的“批準(zhǔn)時間內(nèi)”指什么期限？
答：“批準(zhǔn)時間內(nèi)”是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的申請人計劃在中國境內(nèi)進(jìn)行證券投資的期限。
七、除《暫行辦法》明確提出的四類機(jī)構(gòu)外，哪些機(jī)構(gòu)還可以申請合格投資者資格？
答：屬于《暫行辦法》第二條規(guī)定的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，如信托機(jī)構(gòu)或政府投資機(jī)構(gòu)等，都可以申請成為合格投資者。
八、請介紹中國證監(jiān)會對合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證(以下簡稱“許可證”)的年檢情況。
答：合格投資者應(yīng)當(dāng)在托管人代為報送其經(jīng)中國會計師審計的上一年度境內(nèi)證券投資財務(wù)報告后一個月內(nèi)，委托托管人將許可證(副本)報送到中國證監(jiān)會接受年檢。
九、在什么情況下合格投資者的許可證年檢將不獲通過？
答：合格投資者未按規(guī)定接受年檢的，或者不符合《暫行辦法》有關(guān)規(guī)定的，或者對中國證監(jiān)會作出的有關(guān)處罰拒不執(zhí)行，或者在限期內(nèi)不改正有關(guān)違法行為的，其許可證將不能通過年檢。
十、在哪些情況下，合格投資者必須退出我國證券市場？
答：合格投資者的許可證未能通過年檢的，或者原任托管人托管的資產(chǎn)無新任托管人承接的，或者符合中國證監(jiān)會、人民銀行、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形的，合格投資者必須退出。
三關(guān)于合格投資者境內(nèi)證券投資、信息披露和審計等有關(guān)問題
十一、合格投資者可選擇哪些境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動？
答：合格投資者應(yīng)選擇具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的受托投資管理資格的境內(nèi)證券公司辦理有關(guān)事宜。
十二、根據(jù)《暫行辦法》第18條，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，合格投資者可以投資的其他人民幣金融工具還有哪些？
答：合格投資者可以投資于經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的封閉式基金和開放式基金，中國證監(jiān)會對此不設(shè)投資比例限制。此外，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行四者的申購。
十三、合格投資者信息披露應(yīng)注意哪些問題？
答：合格投資者應(yīng)當(dāng)遵循我國證券市場法律法規(guī)中有關(guān)信息披露的規(guī)定，切實履行有關(guān)的信息披露義務(wù)。
合格投資者應(yīng)當(dāng)按照《上市公司股東信息披露管理辦法》及交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定披露其持股變動信息，在計算其持股變動時，應(yīng)當(dāng)合并計算其持有、控制的同一家公司發(fā)行的A股、B股、H股、可轉(zhuǎn)換公司債券及存托憑證。
十四、合格投資者應(yīng)選擇哪些境內(nèi)會計師事務(wù)所為其境內(nèi)證券投資管理提供審計服務(wù)？
答：只有具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中國注冊會計師才能為合格投資者提供審計服務(wù)，具體名單見中國證監(jiān)會國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站會計部欄目。
十五、在重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，合格投資者是否可以進(jìn)行證券交易？
答：根據(jù)《暫行辦法》第三十五條的規(guī)定，合格投資者因變更機(jī)構(gòu)名稱重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證的，可繼續(xù)進(jìn)行證券交易；但被其他機(jī)構(gòu)吸收合并或者發(fā)生中國證監(jiān)會和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形的，應(yīng)暫停證券交易。
四關(guān)于托管人的申請、審批和退出
十六、境內(nèi)商業(yè)銀行申請托管人資格，須向中國證監(jiān)會報送哪些文件？
答：申請人應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列文件(一式三份)：
1、托管人資格申請書(加蓋公章或法定代表人簽字)；
2、托管人申請表；
3、中國人民銀行同意申請人開辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的批復(fù)(復(fù)印件)；
4、金融業(yè)務(wù)許可證副本(復(fù)印件)及營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)；
5、實收資本證明文件；
6、境內(nèi)托管部門基本情況(包括人員配備、安全保障措施等)；
7、有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度(主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部風(fēng)險控制制度、崗位職責(zé)與操作規(guī)程、員工行為規(guī)范、會計核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等)；
8、擁有高效、快速、安全、可靠的技術(shù)系統(tǒng)的說明及有關(guān)證明；
9、中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。
十七、托管人資格的審批程序是什么？由誰監(jiān)管？
答：境內(nèi)商業(yè)銀行申請托管人資格，應(yīng)當(dāng)由人民銀行首先批準(zhǔn)其托管業(yè)務(wù)許可，再由中國證監(jiān)會會商國家外匯局同意后，批準(zhǔn)其托管人資格。
中國證監(jiān)會、人民銀行、國家外匯局依法分別對托管人的相關(guān)業(yè)務(wù)行為進(jìn)行日常監(jiān)管。
十八、托管人的退任程序是什么？
答：有下列情形之一的，托管人必須退任：
1、合格投資者解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或未能通過年檢的；
2、合格投資者有充分理由認(rèn)為更換托管人更符合其利益的；
3、中國證監(jiān)會、人民銀行、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責(zé)的。
新任托管人應(yīng)當(dāng)取得合格投資者托管人資格。新任托管人接任后，原任托管人方可退任。新任托管人、原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后三個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會、人民銀行、國家外匯局備案。原任托管人托管的資產(chǎn)無新任托管人承接的或者符合中國證監(jiān)會、人民銀行、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形的，該合格投資者應(yīng)當(dāng)終止其境內(nèi)證券投資管理活動。
五其他
十九、哪些國家或地區(qū)已與中國證監(jiān)會簽署了監(jiān)管合作備忘錄？
答：有關(guān)信息見中國證監(jiān)會國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站國際合作部欄目。
二十、從哪里可了解我國證券市場的有關(guān)法律法規(guī)？
答：可從中國證監(jiān)會及相關(guān)網(wǎng)站上查尋。
二十一、申請人如何向中國證監(jiān)會提出有關(guān)咨詢？
答：申請人可發(fā)電子郵件給fundsup@csrc.gov.cn，請注明標(biāo)題為QFII或者CUSTODIAN，中國證監(jiān)會將就有關(guān)問題繼續(xù)作統(tǒng)一回答。
