中新社北京六月二十七日電(記者魏晞)記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉,該協(xié)會日前發(fā)布《證券從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》并將于七月一日正式實施。
新規(guī)實施后,從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書,持證上崗。
中國證券業(yè)協(xié)會相關負責人表示,對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。中國國內(nèi)從一九九五年起推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。目前,絕大部分從業(yè)人員已經(jīng)取得從業(yè)資格。
這位負責人稱,要求從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書,這是此次新發(fā)布的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度特點之一。此次新規(guī)還簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件,并將證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。
據(jù)了解,需要取得執(zhí)業(yè)證書的相關人員包括:證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員等。