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證券法修訂草案:國家將設(shè)立證券投資者保護基金

2005年04月26日 09:10

  中新網(wǎng)4月26日電 據(jù)《競報》報道,證券法修訂草案24日已提交第十屆全國人大常委會第十五次會議審議,修訂草案共229條,其中新增29條,修訂95條,刪除14條。據(jù)知情人士介紹,“修訂草案增強了對上市公司和券商的監(jiān)管,特別是規(guī)定違規(guī)上市公司的保薦人將承擔連帶責任。此次修訂最大的亮點是對大的上市公司的信息披露要求將更嚴格,其中為保護中小投資者的利益,國家將設(shè)立證券投資者保護基金!

  設(shè)立證券投資者保護基金

  看到證券法修訂草案具體內(nèi)容的中國財經(jīng)大學金融學院教授韓復齡透露,“修訂草案‘第一章總則’中增加了‘為了保護投資者的合法權(quán)益,維護證券市場秩序,國家設(shè)立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成,其征集、管理和使用的具體辦法由國務院制定’。”韓復齡說,“原來在一些證券交易中,因上市公司虛假包裝,中小投資者的利益受到損害,如銀廣夏、藍天股份等,F(xiàn)在增加這一規(guī)定后,中小投資者權(quán)益可得到有效保障!

  保薦人等要承擔連帶責任

  韓復齡表示,“修訂草案還對違規(guī)上市公司的責任認定進行了修改,改為‘履行保薦職責的證券公司應當承擔連帶責任;發(fā)行人的發(fā)起人、股東和實際控制人有過錯的,應當承擔連帶責任。’因為,券商應確保向投資者披露的上市公司財務資料等信息的真實性,以杜絕出現(xiàn)券商和上市公司串謀造假的現(xiàn)象,并對責任的追究做到有法可依!

  客戶保證金必須存銀行

  韓復齡說,修訂草案不僅首次規(guī)定了“交易結(jié)算資金全額交付專門的存管機構(gòu),單獨立戶管理”外,還明晰了保證金產(chǎn)權(quán)的歸屬;設(shè)置了保證金與券商資產(chǎn)的破產(chǎn)隔離帶,并確認了保證金債權(quán)的優(yōu)先性。單獨一個賬戶的設(shè)立,能夠避免券商挪用客戶閑散資金,從制度上和法規(guī)上堵住資金黑洞。

  據(jù)了解,修訂草案對券商凈資本,凈資產(chǎn)與負債之間的比例,凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例,以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等都做出了具體規(guī)定。(記者 任國平)

 
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