趙剛：國(guó)家應(yīng)設(shè)立新能源中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃

　　近年來(lái)，開(kāi)發(fā)利用新能源已成為世界各國(guó)能源戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的重點(diǎn)領(lǐng)域。在這場(chǎng)全球性新能源蓬勃發(fā)展的浪潮中，中國(guó)的表現(xiàn)也十分引人矚目，被譽(yù)為新能源發(fā)展最快、投資最多的國(guó)家之一。2010年3月，美國(guó)皮尤基金會(huì)宣布中國(guó)2009年清潔能源投資超過(guò)了美國(guó)；美國(guó)進(jìn)步中心發(fā)布清潔能源競(jìng)爭(zhēng)力排行榜，提出中國(guó)已經(jīng)是世界最大的風(fēng)力渦輪發(fā)電機(jī)生產(chǎn)國(guó)、最大的清潔能源市場(chǎng)、最大的太陽(yáng)能電池板生產(chǎn)國(guó)，是世界上核電在建規(guī)模最大的國(guó)家。按照國(guó)家能源局的規(guī)劃，2011～2020年中國(guó)在新能源領(lǐng)域?qū)⒗塾?jì)增加投資5萬(wàn)億元。確然，中國(guó)政府已把新能源放在一個(gè)很高的戰(zhàn)略位置，并取得了很大的進(jìn)步。

　　在一部分美國(guó)人看來(lái)，中國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，儼然已成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)地位形成了挑戰(zhàn)。然而，事實(shí)是：中國(guó)只是取得超乎預(yù)期的總量增長(zhǎng)，并未獲得與之相稱的技術(shù)能力。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署在其發(fā)布的《2010年中國(guó)人類發(fā)展報(bào)告——邁向低碳經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)未來(lái)》中指出，中國(guó)實(shí)現(xiàn)未來(lái)低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，至少需要60多種骨干技術(shù)支持，在這60多種技術(shù)中有42種是中國(guó)目前不掌握的核心技術(shù)；美國(guó)商務(wù)部《清潔能源出口指南》也指出，中國(guó)現(xiàn)在缺的是能源效率技術(shù)和能源管理專長(zhǎng)。

　　造成這一現(xiàn)狀的原因是，盡管中國(guó)在新能源領(lǐng)域的投資最多，然而投資并沒(méi)有得到合理的分配。一是體現(xiàn)在行業(yè)之間，自從新能源熱潮在國(guó)內(nèi)興起后，風(fēng)能和太陽(yáng)能受到極大的追捧，很多企業(yè)一擁而上，跑馬圈地，在總資金一定的情況下，其他新能源領(lǐng)域得到的資金支持并不多。2009年9月26日，國(guó)務(wù)院下發(fā)38號(hào)文，將多晶硅和風(fēng)電設(shè)備與鋼鐵、煤化工等行業(yè)一并點(diǎn)名，認(rèn)為產(chǎn)能明顯過(guò)剩，重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，需要及時(shí)調(diào)控。二是體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)，很多新能源企業(yè)只關(guān)注當(dāng)前的利益，投入大量的資金從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，只重視生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)，甘居于產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)，而在研發(fā)方面卻鮮有投入，無(wú)法形成自身的研發(fā)實(shí)力，也就無(wú)法突破和掌握新能源的核心技術(shù)。

　　由此可見(jiàn)，能否快速提高新能源技術(shù)水平是中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)能否健康發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵。而要提高技術(shù)水平，不外乎兩條途徑，一是外部引進(jìn)，二是內(nèi)部創(chuàng)新。對(duì)于前者來(lái)說(shuō)，由于中國(guó)新能源市場(chǎng)龐大，已成為發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)輸出的一個(gè)重要選擇。例如，美國(guó)奧巴馬政府提出了出口翻番計(jì)劃，向中國(guó)出口清潔能源技術(shù)即是達(dá)成其目標(biāo)的一個(gè)重要方面，在第二次中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話前夕，美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)駱家輝率領(lǐng)包括通用電氣、波音、杜邦等24家頂尖清潔能源企業(yè)的高管抵達(dá)中國(guó)，大力推銷清潔能源、能效以及電能存儲(chǔ)、傳輸和配送等方面的相關(guān)技術(shù)，為達(dá)到此行目的，美國(guó)還不惜一改往日對(duì)華高技術(shù)出口嚴(yán)格控制的作風(fēng)，允諾對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修改。

　　歐盟的清潔能源技術(shù)和科研開(kāi)發(fā)均處于世界領(lǐng)先水平，通過(guò)不斷提高進(jìn)入歐盟市場(chǎng)產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，制造“綠色壁壘”，積極推動(dòng)碳關(guān)稅，借此促進(jìn)自己的低碳技術(shù)輸出。由于歐盟是中國(guó)最大的貿(mào)易伙伴，未來(lái)中國(guó)商品進(jìn)入歐盟市場(chǎng)必須要獲得“低碳”通行證，技術(shù)水平不高的中國(guó)自然成為歐盟低碳技術(shù)輸出的最主要市場(chǎng)。

　　固然，引進(jìn)技術(shù)對(duì)于中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以起到快速見(jiàn)效的作用，但從長(zhǎng)期來(lái)看，這種做法或許得不償失。歷史證明，依靠市場(chǎng)換技術(shù)有時(shí)候僅僅是一廂情愿，發(fā)達(dá)國(guó)家是不可能將核心技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，它們通過(guò)技術(shù)鎖定，抑制技術(shù)擴(kuò)散，中國(guó)有可能始終處于技術(shù)落后的地步。而且，即使能夠得到技術(shù)轉(zhuǎn)讓，中國(guó)付出的代價(jià)也將是巨大的。據(jù)專家測(cè)算，如果以“不惜一切代價(jià)減排”的情景測(cè)算，到2050年，中國(guó)減排的投資成本會(huì)達(dá)到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的6%。

　　這就決定了中國(guó)在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中不能依賴技術(shù)引進(jìn)，必須大力開(kāi)展自主創(chuàng)新。自2006年以來(lái)，自主創(chuàng)新的理念在中國(guó)已是深入人心，創(chuàng)新活動(dòng)取得了很大的進(jìn)步，然而在這個(gè)過(guò)程中仍存在偏差，即企業(yè)的創(chuàng)新主體地位仍不突出。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售額的比重不到1%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家2.5%～4%的水平，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬(wàn)分之三，98.6%的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專利，特別指出的是，小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)沒(méi)有得到足夠的重視，仍然面臨融資難的困境。

　　事實(shí)上，中小企業(yè)具有機(jī)制靈活的優(yōu)點(diǎn)，能夠加快新技術(shù)、新發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，可以承擔(dān)起技術(shù)創(chuàng)新主體的責(zé)任。從國(guó)際上來(lái)看，美國(guó)中小企業(yè)占有相當(dāng)大的比重，約占企業(yè)總數(shù)的99.7%，其收入占所有企業(yè)收入的40%。美國(guó)能源部長(zhǎng)朱棣文表示，小型企業(yè)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新和創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的主要?jiǎng)恿Γ瑢⑦@些創(chuàng)新技術(shù)推向市場(chǎng)將有助于刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和減少國(guó)家能源消耗，因此十分重視對(duì)小企業(yè)的支持。2010年8月2日，美國(guó)能源部宣布斥資1.88億美元給全美34個(gè)州的小型企業(yè)，助其技術(shù)商業(yè)化，獲得支持的201個(gè)項(xiàng)目歸于76個(gè)有針對(duì)性的技術(shù)主題領(lǐng)域，如智能電網(wǎng)、節(jié)能建筑、工業(yè)能源應(yīng)用、先進(jìn)可再生能源、清潔化石能源發(fā)電、碳循環(huán)測(cè)量以及高性能計(jì)算等。

　　日本重視新能源中小企業(yè)的快速成長(zhǎng)。2007年，日本政府引入了美國(guó)對(duì)具有良好的商業(yè)化前景、開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高的高科技風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)程序（SBIR），全面扶持從事新能源開(kāi)發(fā)的中小企業(yè)，在調(diào)研階段最大可享受10萬(wàn)美元的資助，在研究和試制階段最大可享受75萬(wàn)美元的資助，最后在商業(yè)化階段也給予資金支持，以此推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

　　韓國(guó)也積極扶持中小企業(yè)，向中小企業(yè)提供綠色經(jīng)營(yíng)指南，擴(kuò)大對(duì)綠色中小企業(yè)研發(fā)投資和政策資金扶持，與中小企業(yè)建立綠色合作伙伴關(guān)系。2009年計(jì)劃融資規(guī)模為1350億韓元，到2013年增加到2000億韓元。對(duì)于綠色中小企業(yè)，韓國(guó)也建立了資金輸血管道，韓國(guó)政府將設(shè)立1.1萬(wàn)億韓元的綠色中小企業(yè)專用基金，并以產(chǎn)業(yè)銀行為主，成立規(guī)模為3000億韓元的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)支援基金。

　　從國(guó)內(nèi)來(lái)看，據(jù)調(diào)查，中國(guó)中小企業(yè)已占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99.8%，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值相當(dāng)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右，上繳稅收約為國(guó)家稅收總額的50%，提供了75%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位，完成了65%的發(fā)明專利和80%以上的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，已成為技術(shù)創(chuàng)新的生力軍。因此，如果得到有效的政策支持，中國(guó)的中小企業(yè)在推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中也將大有作為，各級(jí)政府需要為其創(chuàng)造更好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

　　目前，中國(guó)中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新面臨的困難比較多，進(jìn)行自主創(chuàng)新的積極性并不高，一是技術(shù)創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，中小企業(yè)的承受能力弱，創(chuàng)新一旦失敗，前期創(chuàng)新投入的損失是難以承受的，而且即便創(chuàng)新成功，其成果能否受到市場(chǎng)的接受也具有不確定性；二是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)需要投入大量的資金，而國(guó)內(nèi)中小企業(yè)的融資渠道少，缺乏足夠的財(cái)力支撐，資金緊張也制約了中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

　　近年來(lái)，中國(guó)政府已逐漸認(rèn)識(shí)到中小企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的作用，2009年9月22日公布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了8大方面29條具體而具有突破性的意見(jiàn)，指出要逐步擴(kuò)大中央財(cái)政預(yù)算扶持中小企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金規(guī)模，重點(diǎn)支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，支持中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品質(zhì)量。

　　總體來(lái)看，中國(guó)要在新能源領(lǐng)域形成與技術(shù)先進(jìn)國(guó)家相抗衡的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，提高新能源技術(shù)水平，仍然是任重而道遠(yuǎn)。因此，建議國(guó)家劃撥出專門(mén)的資金，設(shè)立新能源中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，為中小企業(yè)提供資金支持，鼓勵(lì)其大膽進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并通過(guò)這一創(chuàng)新平臺(tái)加強(qiáng)企業(yè)間的技術(shù)交流，避免重復(fù)研發(fā)造成資源的不必要浪費(fèi)。

　　在該計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程中，需要加以注意的是，一是該計(jì)劃必須以中小企業(yè)為主體，在項(xiàng)目的選擇、研究的技術(shù)和方法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等方面充分考慮中小企業(yè)的意見(jiàn)，鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，切實(shí)提高自主創(chuàng)新的能力。

　　二是該計(jì)劃要推動(dòng)官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，建立政界、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同組成的創(chuàng)新聯(lián)盟，使創(chuàng)新覆蓋整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的所有重要環(huán)節(jié)，既滿足中小企業(yè)成長(zhǎng)的技術(shù)需求，又符合政府新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要方向，并通過(guò)建立合理的利益分配機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)院校與研發(fā)機(jī)構(gòu)的積極性。

　　三是該計(jì)劃不能忽略國(guó)際合作，中國(guó)所提倡的自主創(chuàng)新，并非閉門(mén)造車，而是要以開(kāi)放的思維，博采眾長(zhǎng)、為我所用，通過(guò)該國(guó)家級(jí)的創(chuàng)新計(jì)劃，提高國(guó)內(nèi)的中小企業(yè)的合作層次，為其與國(guó)外知名的新能源研發(fā)機(jī)構(gòu)牽線搭橋，通過(guò)共同研發(fā)快速提高自主創(chuàng)新能力。

　　四是對(duì)于一部分新能源技術(shù)要采用引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，但是要特別重視后半部分環(huán)節(jié)，要求國(guó)內(nèi)的研發(fā)人員發(fā)揮創(chuàng)造性，要推出原創(chuàng)性的成果，而不是簡(jiǎn)單地模仿國(guó)外的產(chǎn)品，避免為了引進(jìn)而引進(jìn)，不能出現(xiàn)一代接一代的技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)象，防止形成對(duì)技術(shù)引進(jìn)依賴的局面。

　　五是該計(jì)劃要重視技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，由于新能源屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)化方面要求非常苛刻，技術(shù)出現(xiàn)以后，要快速產(chǎn)業(yè)化，有些技術(shù)起點(diǎn)不低，但產(chǎn)業(yè)化上出現(xiàn)困難，造成站在技術(shù)的領(lǐng)跑線上，卻輸在產(chǎn)業(yè)化的起點(diǎn)。