深圳證監(jiān)局：禁止投行人員親屬持發(fā)行人股份

　　記者昨天獲悉，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)保薦機構下發(fā)了《關于強化業(yè)務管理進一步提高保薦工作質量的通知》，該通知嚴格禁止證券公司高級管理人員、保薦代表人、保薦業(yè)務相關人員及其配偶、共同生活的父母子女以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

　　通知要求，保薦機構須加強對保薦業(yè)務相關人員的管理，特別是防范有關的利益沖突問題：保薦機構要建立保薦業(yè)務相關人員利益申報制度，及時向證券公司申報其直系親屬在保薦的發(fā)行人(含下屬公司)任職情況、持有股份或者買賣相關公司股票及其他證券情況，申報與保薦業(yè)務和客戶相關的其他利益。

　　據(jù)了解，為防止內幕信息的不當使用和流動，防范利益沖突等情況的發(fā)生，通知要求，保薦業(yè)務相關人員應當承擔保密義務，不得泄露內幕信息或利用內幕信息直接或間接為公司、本人或他人謀取不正當利益。

　　證監(jiān)局要求，各證券公司應立即對保薦業(yè)務相關人員是否持有保薦業(yè)務客戶股份以及存在其他利益情況進行全面清查，并建立健全有效的持續(xù)督導工作制度。

　　除此之外，各證券公司還應建立與投資銀行業(yè)務相關的信息隔離墻，確保公司保密制度、跨墻管理制度、限制清單和觀察清單制度、靜默期制度等得以有效執(zhí)行。(記者敖曉波)