證監(jiān)會通報兩起案件 稱內(nèi)幕交易將面臨多輸結(jié)局

　　中新網(wǎng)北京7月29日電(記者 周銳)證監(jiān)會29日通報了兩起內(nèi)幕交易案件查處結(jié)果。試圖通過遼源得亨重組消息獲利的遼河紡織和由春玲不但最終虧損數(shù)百萬，還分別被證監(jiān)會處以30萬元和60萬元的罰款。而通過內(nèi)幕信息規(guī)避了不到3000元損失的時任深天健總經(jīng)理姜永貴則被罰款8萬元。證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，這兩起案件生動的展示了內(nèi)幕交易的“多輸”結(jié)局。

　　證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說，2008年2月14日，遼源得亨與百瑞信托就重組事項進行商談，并確定了合作意向。4月28日，遼源得亨發(fā)布公告稱正在籌劃重大資產(chǎn)重組。因此，2月14日到4月28日間為遼源得亨籌劃重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息敏感期。

　　在上述期間內(nèi)，“李躍、柳鳳蓮”兩個個人證券賬戶大量交易“ST得亨”股票，但由于重組最終未獲批準(zhǔn)，再加之市場下跌等原因，兩賬戶最終虧損數(shù)百萬元。

　　證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，兩賬戶的資金包括了遼河紡織出資的800萬元和由春玲出資的15.14萬元。股票交易由由春玲全權(quán)負(fù)責(zé)。而由春玲為遼源得亨董事會秘書，同時兼任遼河紡織公司秘書；遼源得亨總經(jīng)理趙利同時擔(dān)任遼河紡織董事長。

　　為了掩蓋“李躍、柳鳳蓮”這兩個賬戶的內(nèi)幕交易行為，由春玲在編制遼源得亨2008年中期報告過程中，把這兩個人的名字從前十名股東名單中刪除，致使遼源得亨披露不實信息。

　　最終，證監(jiān)會對遼源得亨給予警告，處以30萬元罰款；對遼河紡織處以30萬元罰款。對由春玲給予警告，并處以60萬元罰款；對趙利給予警告，并罰款3萬元。

　　在另一則案件中，時任深天健總經(jīng)理姜永貴同樣因為內(nèi)幕交易被罰。

　　2008年1月16日，深天健披露2007年業(yè)績快報，顯示凈利潤同比增長54.61%。與其2007年10月預(yù)增公告中50%-100%同比凈利潤增幅相比，這一數(shù)據(jù)基本在其下限，低于市場預(yù)期。

　　在業(yè)績快報披露2日前，姜永貴賣出其持有的部分“深天健”股票。以1月16日為基準(zhǔn)日，姜永貴規(guī)避損失2964.8元。最終，證監(jiān)會決定對姜永貴罰款8萬元。

　　證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，隨著市場化改革的推進，上市公司并購重組日趨活躍，內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為也在一定程度上有所上升。特別是利用企業(yè)并購重組和重要財務(wù)信息進行內(nèi)幕交易，是內(nèi)幕交易的多發(fā)區(qū)。

　　該負(fù)責(zé)人稱，下階段證監(jiān)會將集中力量查處一批內(nèi)幕交易案件，并通過探索在現(xiàn)階段打擊內(nèi)幕交易的方法手段，形成有效抑制內(nèi)幕交易的防控和查處機制。