證監(jiān)會廣電總局：嚴(yán)禁“江湖郎中”參與證券節(jié)目

　　為協(xié)同國家廣電總局做好廣播電視證券節(jié)目規(guī)范工作，證監(jiān)會8月3日表示，日前下發(fā)《關(guān)于協(xié)同做好廣播電視證券節(jié)目規(guī)范工作的通知》，要求各地證監(jiān)局按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，協(xié)同地方廣電管理部門規(guī)范廣播電視證券節(jié)目。嚴(yán)格禁止無證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)和人員以“資深人士”、“薦股高手”、“投資專家”、“操盤手”、“薦股大賽”等名義或形式參與證券節(jié)目，對具體證券的價格走勢、分析預(yù)測作出評論或者作出投資建議，變相招攬客戶，非法從事證券業(yè)務(wù)，操縱證券價格。

　　近兩年來，一些不法分子利用廣播電視證券節(jié)目開展非法證券活動，進行“搶帽子”交易操縱股票價格，詐騙投資者錢財，利用虛假夸大信息違規(guī)開展?fàn)I銷活動。個別廣播電臺、電視臺出租轉(zhuǎn)讓節(jié)目時段，對參與證券節(jié)目的機構(gòu)和人員資格把關(guān)不嚴(yán)，節(jié)目內(nèi)容存在片面、夸大、虛假內(nèi)容，證券信息類產(chǎn)品廣告以誤導(dǎo)方式招攬客戶。

　　針對上述情況，通知要求，各證監(jiān)局建立健全轄區(qū)證券節(jié)目監(jiān)測機制，積極配合廣播電臺、電視臺做好參與證券節(jié)目的機構(gòu)和人員的資格審查工作，加強對證券信息類產(chǎn)品廣告的審查，及時協(xié)調(diào)廣電管理部門處理證券節(jié)目及證券信息類產(chǎn)品廣告不規(guī)范問題。并會同地方廣電管理部門和廣播電臺、電視臺，引導(dǎo)轄區(qū)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，積極參與廣播電視證券節(jié)目。

　　通知要求，各證監(jiān)局形成運作有效的常規(guī)協(xié)作監(jiān)管工作機制。并摸清和核實轄區(qū)廣播電視證券節(jié)目基本情況，匯總分析不規(guī)范問題，及時向地方廣電管理部門和有關(guān)廣播電臺、電視臺通報。

　　各證監(jiān)局應(yīng)以監(jiān)測不法分子利用廣播電視證券節(jié)目開展非法證券活動為重點，關(guān)注證券節(jié)目是否存在宣傳虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，是否存在宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、參與機構(gòu)和人員的能力，是否存在播出客戶招攬內(nèi)容和聯(lián)絡(luò)方式，證券信息類產(chǎn)品廣告是否經(jīng)過證券監(jiān)管部門審查或者與審查內(nèi)容不一致，相關(guān)機構(gòu)和人員是否具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。并協(xié)調(diào)地方廣電管理部門，及時清理非法證券活動信息。

　　通知強調(diào)，嚴(yán)格禁止無證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)和人員以“資深人士”、“薦股高手”、“投資專家”、“操盤手”、“薦股大賽”等名義或形式參與證券節(jié)目，對具體證券的價格走勢、分析預(yù)測作出評論或者作出投資建議，變相招攬客戶，非法從事證券業(yè)務(wù)，操縱證券價格；或借用、冒用他人業(yè)務(wù)資格參與此類節(jié)目。嚴(yán)格禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)出借或以其他方式，允許他人使用證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格或者為其提供便利。

　　通知還要求，各證監(jiān)局切實做好證券信息類產(chǎn)品廣告的合規(guī)審查工作。

　　自去年3月證監(jiān)會全面開展整治非法證券投資咨詢和非法證券理財以來，打擊非法證券活動取得積極成效，震懾了不法分子。截至2010年6月底，關(guān)閉非法網(wǎng)站1565個，清理網(wǎng)絡(luò)非法證券活動信息4390余條，叫停涉及非法機構(gòu)和人員的廣播電視違規(guī)證券節(jié)目123個，叫停報刊違規(guī)證券廣告欄目36個。公安機關(guān)偵破查處非法證券活動案件134起，抓捕犯罪嫌疑人724人，工商部門取締非法機構(gòu)27個。

　　□本報記者 蔡宗琦