政策力度“前所未有”五部委聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易(2)

　　積極行動

　　近年來，我國資本市場基礎(chǔ)性制度發(fā)生了重大變化，市場功能進(jìn)一步發(fā)揮，市場機(jī)制不斷完善，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。同時，上市公司數(shù)量不斷增加，內(nèi)幕信息涉及范圍更加廣泛。

　　據(jù)悉，為了構(gòu)建對內(nèi)幕交易“齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治”的長效機(jī)制，在今年年初召開的上市公司規(guī)范運(yùn)作專題工作第八次會議上，證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委等單位共同商定，將加強(qiáng)對內(nèi)幕交易信息管理、綜合防控內(nèi)幕交易作為當(dāng)前的一項(xiàng)重要任務(wù)。

　　今年5月，證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局、法制辦聯(lián)合啟動了上市公司規(guī)范運(yùn)作專題小組內(nèi)幕交易綜合防控專題調(diào)研工作，相關(guān)部委利用一個半月的時間，集中對北京、上海、廣州等地進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，并向132家上市公司及其控股股東發(fā)送了專題調(diào)查問卷。在調(diào)研的基礎(chǔ)上，相關(guān)部委認(rèn)真調(diào)研分析了當(dāng)前資本市場內(nèi)幕交易存在的突出問題，并通過調(diào)研分析內(nèi)幕信息類型、產(chǎn)生和傳遞環(huán)節(jié)、目前管理狀況等實(shí)際情況，按照制度類、監(jiān)管類和警示教育類工作分類，從懲罰、教育、立法、監(jiān)管、誠信等層面，提出了系統(tǒng)性工作建議。

　　據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等五部委也將積極貫徹落實(shí)《通知》精神，做好相關(guān)的工作。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，一是從完善制度入手，切實(shí)加強(qiáng)針對內(nèi)幕交易的法制化、制度化建設(shè)。要推進(jìn)相關(guān)法律制度的制訂和完善，配合有關(guān)部門抓緊出臺《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》；推動改進(jìn)和完善涉及證券期貨犯罪的相關(guān)刑事司法制度，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度；不斷建立健全公司內(nèi)控、信息披露、股票停復(fù)牌制度，督促上市公司完善內(nèi)部審議程序，確保信息披露及時、準(zhǔn)確、完整，防范利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　二是從健全機(jī)制入手，督促上市公司建立并實(shí)施上市公司內(nèi)幕信息保密制度和內(nèi)幕信息知情人登記制度，并定期檢查實(shí)施情況，提高相關(guān)各方對內(nèi)幕交易防范的意識。

　　三是從改善環(huán)境入手，進(jìn)一步加強(qiáng)針對內(nèi)幕交易的宣傳教育力度，增強(qiáng)上市公司董事、監(jiān)事和高管人員、證券從業(yè)人員等相關(guān)人員對內(nèi)幕交易行為危害性的認(rèn)識，提高抵制內(nèi)幕交易的自覺性。

　　四是從打防結(jié)合入手，加大依法打擊力度，查辦一批典型案件。自今年下半年開展打擊內(nèi)幕交易專項(xiàng)工作以來，證監(jiān)會集中立案查處一批內(nèi)幕交易案件，初見成效，內(nèi)幕交易異動線索與前期相比有所下降。今后，要在前期工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步保持對內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢。

　　五是從監(jiān)管協(xié)作入手，形成監(jiān)管合力。加強(qiáng)與各地區(qū)和相關(guān)部門的監(jiān)管協(xié)作，不斷提高上下聯(lián)動、部門聯(lián)動、地區(qū)聯(lián)動的效果，切實(shí)提高依法打擊和防控內(nèi)幕交易的水平。

　　公安部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，公安機(jī)關(guān)將切實(shí)貫徹落實(shí)《意見》有關(guān)精神，做好打擊、防控內(nèi)幕交易有關(guān)工作。一是認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會《意見》有關(guān)精神，充分認(rèn)識內(nèi)幕交易在破壞資本市場正常秩序、損害群眾合法權(quán)益、滋生腐敗等方面的巨大危害；二是要加強(qiáng)與證監(jiān)會、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等部門的配合，明確職責(zé)任務(wù)，切實(shí)貫徹落實(shí)《意見》做出的工作部署。三是要進(jìn)一步強(qiáng)化與證監(jiān)會等部門的協(xié)作配合，依法查處涉嫌內(nèi)幕交易犯罪案件，始終保持對此類犯罪的高壓態(tài)勢。

　　監(jiān)察部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，一是要深化警示教育和宣傳工作。公開曝光一批典型案件，加強(qiáng)警示教育，杜絕無知犯罪和僥幸心理。持續(xù)開展國家工作人員金融和法律知識學(xué)習(xí)活動，增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識。提高人民群眾參與打擊內(nèi)幕交易行為的積極性，培育對內(nèi)幕交易行為“零容忍”的社會氛圍。二是加強(qiáng)綜合防控。研究制訂國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，完善措施，明確責(zé)任，進(jìn)一步提高國家工作人員保守秘密的自覺性和主動性。結(jié)合《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)�人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》的貫徹落實(shí)，細(xì)化相關(guān)制度，防止利益沖突，切實(shí)防范國家工作人員泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易行為。跟蹤研究內(nèi)幕交易案件發(fā)案原因和規(guī)律，推動相關(guān)部門改進(jìn)涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策和審批程序，堵塞制度漏洞，從源頭上遏制內(nèi)幕交易行為。三是加大打擊力度。及時查辦國家工作人員泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為，構(gòu)成違紀(jì)的要嚴(yán)肅處理；涉嫌違法的，要依法移送有關(guān)部門處理。加強(qiáng)查辦案件的組織協(xié)調(diào)，建立健全相關(guān)部門間的協(xié)作機(jī)制，深化執(zhí)紀(jì)執(zhí)法合作，提高查辦案件的綜合效果。

　　國資委有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，今后也將在加強(qiáng)國有股東內(nèi)幕信息管理方面采取相關(guān)措施。一是將及時制定和發(fā)布有關(guān)加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理的通知，進(jìn)一步對國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國有股東加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理、打擊和防控內(nèi)幕交易進(jìn)行部署。二是按《意見》要求，抓緊研究對內(nèi)幕交易防控工作進(jìn)行考核。三是組織開展國有股東全面自查活動。四是聯(lián)合證監(jiān)會進(jìn)一步加大對國有股東相關(guān)人員及國有控股上市公司高管的培訓(xùn)力度，強(qiáng)化國有股東的守法誠信意識。

　　預(yù)防腐敗局有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，要進(jìn)一步從源頭上切實(shí)抓好打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作，首先，要把打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易與廉政風(fēng)險防范工作聯(lián)合起來；其次，要把打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易與制度廉潔性評估工作結(jié)合起來；第三，要把打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易與對違紀(jì)違法案件的剖析工作結(jié)合起來；第四，要把打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易與面向社會全方位開展預(yù)防腐敗工作結(jié)合起來。

　　同時，還要把打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易與對違紀(jì)違法案件的剖析工作結(jié)合起來。據(jù)悉，最近國家預(yù)防腐敗局辦公室正配合監(jiān)察部開展對資本市場內(nèi)幕交易腐敗案件的剖析工作。準(zhǔn)備通過案件剖析和調(diào)查研究，在全面深入了解有關(guān)情況的基礎(chǔ)上，繼續(xù)進(jìn)一步深入查找資本市場內(nèi)幕交易問題的深層次原因，并且針對暴露出來的深層次問題，舉一反三、吸取教訓(xùn)，向有關(guān)部門提出完善制度、堵塞漏洞的意見和建議。

　　此外，要把打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易與面向社會全方位開展預(yù)防腐敗工作結(jié)合起來。 （記者 朱寶�。�