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姚剛:堅(jiān)守“三底線” 嚴(yán)打“老鼠倉”

2010年12月03日 09:31 來源:中國(guó)證券報(bào) 參與互動(dòng)(0)  【字體:↑大 ↓小

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛2日表示,證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制,積極推動(dòng)基金法及其配套法規(guī)的修改,研究基金公司員工持股制度。他要求,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送這三條底線,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)打“老鼠倉”等違法行為。

  姚剛是在第九屆中國(guó)證券投資基金國(guó)際論壇上做上述表示的。他說,把基金公司建設(shè)成為專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運(yùn)作穩(wěn)健的現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作任務(wù)。下一步證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)備主要做五方面工作大力發(fā)展證券投資基金。

  第一,積極推動(dòng)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的修改,為基金業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供法制保障。配合立法部門加快推動(dòng)基金法修訂步伐,進(jìn)一步嚴(yán)格行為準(zhǔn)則,加強(qiáng)行為監(jiān)管,放松業(yè)務(wù)管制,促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新,更好地保障和推動(dòng)基金業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展;進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)內(nèi)在的約束機(jī)制,切實(shí)保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益;統(tǒng)一理財(cái)產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),適當(dāng)擴(kuò)大監(jiān)管范圍,堅(jiān)持集中統(tǒng)一監(jiān)管,防范和減少監(jiān)管套利的空間。

  第二,進(jìn)一步完善公司治理,努力探索并建立與基金行業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制。推動(dòng)建立持有人利益、員工利益和股東利益有機(jī)統(tǒng)一,并以持有人利益優(yōu)先為根本出發(fā)點(diǎn)的基金管理公司治理,實(shí)現(xiàn)職權(quán)相互制衡,激勵(lì)約束有效,注重長(zhǎng)期發(fā)展,持有人利益至上的治理格局。強(qiáng)化對(duì)股東及實(shí)際控制人的監(jiān)管,強(qiáng)化董事會(huì)層面的相互制衡,逐步提高非股東董事比例,進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。認(rèn)真研究股份制和合伙制企業(yè)作為基金管理人的問題;研究員工持股制度,探索長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制,為行業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展提供動(dòng)力和活力。

  第三,深入推進(jìn)銷售領(lǐng)域改革,進(jìn)一步拓寬銷售渠道。進(jìn)一步推動(dòng)銷售市場(chǎng)的專業(yè)化發(fā)展,調(diào)整專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入門檻,鼓勵(lì)專業(yè)銷售人員設(shè)立基金銷售機(jī)構(gòu),采取資金安全監(jiān)管措施,打通基金銷售的支付渠道,為專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)建合理盈利模式創(chuàng)造條件。

  盡快完成所有基金公司注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的集中備份工作,并在這項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上研究探索開放式基金登記業(yè)務(wù)的適當(dāng)集中。

  第四,堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向,進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新。促進(jìn)公司差異化、特色化、國(guó)際化發(fā)展。及時(shí)總結(jié)完善基金產(chǎn)品分類審批制度,擇機(jī)推出成熟產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化的格式合同,進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核程序,研究探索基金產(chǎn)品的注冊(cè)制度。加大對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的支持力度,進(jìn)一步完善創(chuàng)新產(chǎn)品的評(píng)審機(jī)制,為產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件。探索基金管理公司分類監(jiān)管的路徑,允許符合條件的公司按不同業(yè)務(wù)設(shè)立專業(yè)子公司進(jìn)行集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)的試點(diǎn),擴(kuò)大基金公司的發(fā)展空間。推動(dòng)公司業(yè)務(wù)拓展,抓緊修訂相關(guān)辦法,降低專戶理財(cái)和QDII業(yè)務(wù)的門檻標(biāo)準(zhǔn),打造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,為公司的差異化發(fā)展創(chuàng)造條件。鼓勵(lì)有條件的公司拓展國(guó)際業(yè)務(wù),推動(dòng)境外募集投資境內(nèi)業(yè)務(wù)試點(diǎn)的工作。

  第五,堅(jiān)守“三條底線”不動(dòng)搖,打擊“老鼠倉”等違法行為。證監(jiān)會(huì)對(duì)于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的,發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起,堅(jiān)守“三條底線”不動(dòng)搖。

  姚剛介紹,截至今年10月底,62家基金管理公司共管理資產(chǎn)超過3萬億元人民幣。其中,公募基金657只,資產(chǎn)規(guī)模25000億元;社保委托資產(chǎn)3150億元;企業(yè)年金1067億元;特定客戶資產(chǎn)1124億元;鸬某止墒兄18957億元,占滬深兩市流通A股市值的10.61%,占各類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)持股比重約53%。今年已新批基金103只,比去年同期的95只增加了8%。目前,共有9只創(chuàng)新產(chǎn)品。 (申屠青南)

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【編輯:王安寧】
 
直隸巴人的原貼:
我國(guó)實(shí)施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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