國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的規(guī)定

　　(征求意見(jiàn)稿)

　　第一條 為了明確經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和申報(bào)程序，規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)反壟斷法)，制定本規(guī)定。

　　第二條 經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：

　　(一)經(jīng)營(yíng)者合并；

　　(二)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股份或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；

　　(三)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

　　前款所稱(chēng)取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，包括取得其他經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)、成為其他經(jīng)營(yíng)者第一大有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的持有者、可以實(shí)際支配其他經(jīng)營(yíng)者的多數(shù)表決權(quán)、能夠決定其他經(jīng)營(yíng)者董事會(huì)半數(shù)以上成員的選任，以及國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形；能夠?qū)ζ渌��?jīng)營(yíng)者施加決定性影響，是指能夠?qū)ζ渌��?jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)決策施加決定性影響。

　　第三條 經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中：

　　(一)參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額超過(guò)90億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)3億元人民幣；

　　(二)參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額超過(guò)17億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)3億元人民幣；

　　(三)集中將導(dǎo)致參與集中的經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)的占有率超過(guò)25%。

　　營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，應(yīng)當(dāng)考慮不同行業(yè)、領(lǐng)域的特點(diǎn)和實(shí)際情況，具體辦法由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)制定。

　　第四條 經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到本規(guī)定第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為可能產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，可以要求經(jīng)營(yíng)者依照本規(guī)定的規(guī)定進(jìn)行申報(bào)。

　　第五條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況，可以對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)提出調(diào)整建議，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　第六條 經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：

　　(一)參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

　　(二)參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

　　第七條 經(jīng)營(yíng)者合并的，由參與合并的經(jīng)營(yíng)者共同向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。

　　經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)的，由取得控制權(quán)的經(jīng)營(yíng)者向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。

　　經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的，由取得控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的經(jīng)營(yíng)者向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。

　　第八條 經(jīng)營(yíng)者在申報(bào)集中前，可以就經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的有關(guān)問(wèn)題向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢(xún)，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)營(yíng)者提供相應(yīng)的指導(dǎo)。

　　第九條 經(jīng)營(yíng)者向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)集中，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：

　　(一)申報(bào)書(shū)；

　　(二)集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的說(shuō)明；

　　(三)集中協(xié)議；

　　(四)參與集中的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　(五)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。

　　申報(bào)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營(yíng)者的名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、預(yù)定實(shí)施集中的日期和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第十條 經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完備，不得提供虛假信息或者隱瞞重要信息。文件、資料應(yīng)當(dāng)使用中文。

　　第十一條 經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不完備的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)者需要補(bǔ)交的文件、資料，并明確補(bǔ)交文件、資料的期限。經(jīng)營(yíng)者逾期未補(bǔ)交文件、資料的，視為未申報(bào)。

　　經(jīng)營(yíng)者依照前款規(guī)定補(bǔ)交文件、資料的，反壟斷法第二十五條第二款規(guī)定的國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查的期限自收到補(bǔ)交的全部文件、資料之日起計(jì)算。

　　第十二條 經(jīng)營(yíng)者申報(bào)集中后，經(jīng)營(yíng)者集中的重要事實(shí)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通知國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

　　發(fā)生前款規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查的期限，應(yīng)當(dāng)自國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)收到能夠證明事實(shí)變化情況的全部材料之日起計(jì)算。

　　第十三條 經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為其提交的文件、資料泄漏后將產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響的，可以向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)按保密資料處理。

　　國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為保密申請(qǐng)有正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料按保密資料處理，并可以要求經(jīng)營(yíng)者提供非保密的文件、資料概要。

　　國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)通過(guò)經(jīng)營(yíng)者申報(bào)前的咨詢(xún)以及經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料所知悉的商業(yè)秘密和經(jīng)營(yíng)者明確需要保密的信息負(fù)有保密義務(wù)。

　　國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的內(nèi)部保密規(guī)范。

　　第十四條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立快速初步審查機(jī)制，對(duì)于申報(bào)的明顯不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)盡快作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并及時(shí)書(shū)面通知經(jīng)營(yíng)者。

　　第十五條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中作出實(shí)施進(jìn)一步審查的決定的，依照反壟斷法的有關(guān)規(guī)定實(shí)施進(jìn)一步審查。

　　第十六條 依照本規(guī)定應(yīng)當(dāng)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中，經(jīng)營(yíng)者未經(jīng)申報(bào)實(shí)施集中的，依照反壟斷法第四十八條的規(guī)定予以處罰。

　　第十七條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄漏知悉的商業(yè)秘密及機(jī)密信息，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。

　　第十八條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以擬定經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的具體指南，由國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)制定、發(fā)布。

　　第十九條 本規(guī)定自2008年8月1日起施行。

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